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銀行風(fēng)險防控自查報告
隨著社會不斷地進(jìn)步，報告的使用頻率呈上升趨勢，我們在寫報告的時候要注意邏輯的合理性。我敢肯定，大部分人都對寫報告很是頭疼的，下面是小編收集整理的銀行風(fēng)險防控自查報告，僅供參考，歡迎大家閱讀。
銀行風(fēng)險防控自查報告1
按照集團(tuán)公司的統(tǒng)一部署安排，xx對廉潔風(fēng)險防控工作情況開展了全面自查。結(jié)合自身行業(yè)的特點(diǎn)，認(rèn)真查找風(fēng)險點(diǎn)，完善風(fēng)險防控措施，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督機(jī)制，要求各風(fēng)險崗位嚴(yán)格遵守崗位職責(zé)，自覺接受職工群眾的監(jiān)察�，F(xiàn)將有關(guān)工作匯報如下：
一、開展自查的目的
針對容易產(chǎn)生風(fēng)險的'崗位進(jìn)行分析評估，有效遏制和減少xx現(xiàn)象的發(fā)生。大力推行重點(diǎn)風(fēng)險崗位考評制，通過考評增強(qiáng)風(fēng)險崗位人員的防范意識、責(zé)任意識，促使各項工作落到實處。不斷改進(jìn)風(fēng)險防控機(jī)制，構(gòu)建權(quán)力運(yùn)行的動態(tài)監(jiān)管模式，從源頭上拒腐防變，推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)的深入開展，為創(chuàng)造和諧的工作環(huán)境提供保障。
二、查找風(fēng)險點(diǎn)
全面梳理風(fēng)險崗位，突出領(lǐng)導(dǎo)干部等重要管理崗位，采取“自己找、部門查、領(lǐng)導(dǎo)提”的方法，從各個層面逐一排查篩選風(fēng)險點(diǎn)，確保找準(zhǔn)、找全。
一是領(lǐng)導(dǎo)干部針對履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度等重要環(huán)節(jié)，行使內(nèi)部管理權(quán)可能產(chǎn)生的廉潔風(fēng)險，認(rèn)真分析其內(nèi)容和表現(xiàn)形式；
二是全面梳理財務(wù)管理、工程項目建設(shè)、公務(wù)接待等主要風(fēng)險點(diǎn)，明確各部門對應(yīng)的風(fēng)險與職責(zé)；
三是客觀準(zhǔn)確評估各崗位廉潔風(fēng)險，根據(jù)發(fā)生的幾率和危害程度依次劃分風(fēng)險等級，使后續(xù)的風(fēng)險防范更有針對性。
三、制定防范措施
一是思想道德防范。開展以崗位廉潔教育為主的宣傳教育，制定教育計劃，長期性、經(jīng)常性開展。
二是制度風(fēng)險防范。完善制度體系，通過查找廉潔風(fēng)險，找出權(quán)力運(yùn)行機(jī)制、制度上的遺漏與不足，及時建立、修改制度，保證制度執(zhí)行上下一致。加大制度宣傳教育力度，強(qiáng)化制度的執(zhí)行力，切實發(fā)揮制度在防腐抗變中的作用。
三是權(quán)力行使風(fēng)險防范。嚴(yán)格履行工作職責(zé)，落實監(jiān)督和管理責(zé)任，重大決策需經(jīng)過總經(jīng)理辦公會及董事會討論審議，不搞“一言堂，定調(diào)子”。
xx在廉潔風(fēng)險防控管理工作中取得了一定成效，但總體看來，還面臨一些困難和不足：
一是相關(guān)的制度建設(shè)仍需進(jìn)一步完善；
二是風(fēng)險崗位考評制落實力度還不夠。
今后，xx將更加注重預(yù)防風(fēng)險，切實加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，規(guī)范權(quán)力運(yùn)作流程，穩(wěn)步有效地推動公司健康快速發(fā)展。
銀行風(fēng)險防控自查報告2
我局立即組織相關(guān)人員學(xué)習(xí),并結(jié)合郵政金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險管控實際,認(rèn)真按照《xx銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作必備指引》做好自查工作，現(xiàn)將自查的情況匯報如下:
一、堅持按照《xx省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》和《xx省郵政儲匯資金票款安全連鎖責(zé)任制》以及《xx州郵政金融業(yè)務(wù)稽查方案》等重要文件，對郵政金融資金實施有效監(jiān)控，促進(jìn)郵政金融業(yè)務(wù)穩(wěn)定、健康發(fā)展。
二、認(rèn)真開展省、州局安排的“對銀行帳戶管理及大額現(xiàn)金交易排查”、“對代發(fā)工資業(yè)務(wù)進(jìn)行排查”、“防范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部職工挪用資金買彩票案件”、“中間業(yè)務(wù)專項檢查”、“排雷行動”、“金秋行動”，以確保郵政儲匯資金安全，捍衛(wèi)經(jīng)營成果。
三、認(rèn)真落實資金票款安全局長負(fù)責(zé)制，實行儲匯資金安全管理責(zé)任制，年初層層簽訂《xx縣郵政局金融資金安全責(zé)任書》。成立有專門的'案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)，實行績效考核制度和問責(zé)制度。認(rèn)真執(zhí)行人員排查制度，全面施行輪換崗計劃。建立了舉報制度，每個職工均發(fā)有舉報卡。
四、嚴(yán)格按照省局和州局的要求的頻次和內(nèi)容開展儲匯稽查工作，采取突擊檢查、專項檢查與常規(guī)檢查相結(jié)合，對查出的問題和資金安全隱患進(jìn)行追蹤整改、督促落實。
五、認(rèn)真按照《關(guān)于印發(fā)%26lt；xx州郵政金融內(nèi)部控制評價試行辦法%26gt；的通知》(x郵金管〔20xx〕105號)和《xx州郵政金融內(nèi)控制度評價、現(xiàn)場處罰標(biāo)準(zhǔn)及打分表》要求，積極開展郵政金融內(nèi)控評價活動。在開展內(nèi)控評價的同時，對中間業(yè)務(wù)管理、網(wǎng)點(diǎn)三級權(quán)限管理、電子稽查和智能令牌管理、支票印鑒分管、出納庫存現(xiàn)金、銀行賬戶、大額權(quán)限審批、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管理、金庫“五大制度”、押運(yùn)鈔管理、營銷排查等高風(fēng)險環(huán)節(jié)開展經(jīng)常性的檢查，及時排除資金安全隱患，確保儲匯資金安全。
六、為強(qiáng)化郵政金融管理，結(jié)合本局實際，先后修定了《xx縣郵政局儲匯資金安全管理辦法》、《關(guān)于對郵政儲蓄大額現(xiàn)金支付實行分級審批制度管理的通知》、《調(diào)整20xx年儲匯周轉(zhuǎn)金定額明確超限提款權(quán)限的通知》、《金庫管理考核辦法》、《xx縣郵政局金庫管理、上下班接送安全綜合考核辦法》以及各項應(yīng)急預(yù)案。
七、不足之處:
一是部分班組、支局長以及相關(guān)管理人員未認(rèn)真履行檢查職責(zé)；
二是稽查人員雜務(wù)較多，稽查頻次和質(zhì)量未達(dá)到要求，稽查深度、力度不夠。
三是操作風(fēng)險管理制度不夠完善，制度執(zhí)行不力。
四是安防設(shè)施不達(dá)標(biāo)，網(wǎng)點(diǎn)人員配備不足。
五是代理保險業(yè)務(wù)管理較混亂，缺乏相互監(jiān)督和制約機(jī)制。
通過開展此次自查活動，認(rèn)真對照《指引》和相關(guān)案件防控規(guī)定要求，努力做到進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，建立案件防控長效機(jī)制，進(jìn)一步做好案件防控基礎(chǔ)工作，完善制度和措施并提高執(zhí)行力，確保我局郵政金融業(yè)務(wù)持續(xù)、快速、健康發(fā)展。
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