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國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體的風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)論文
內(nèi)容提要 面對(duì)日益激烈的全球化競(jìng)爭(zhēng)，與國(guó)外工程承包企業(yè)組建國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體已成為我國(guó)工程承包企業(yè)承攬國(guó)際工程項(xiàng)目的一種戰(zhàn)略選擇。本文在對(duì)國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別并分類的基礎(chǔ)上，運(yùn)用層次分析法構(gòu)建了國(guó)際工程聯(lián)菅體風(fēng)險(xiǎn)因素的層次遞階結(jié)構(gòu)，計(jì)算獲得了各風(fēng)險(xiǎn)因素的相對(duì)重要性排序，為項(xiàng)目管理者進(jìn)行決策提供了依據(jù)，并相應(yīng)提出了國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的措施與建議。
關(guān)鍵詞 國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體 風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 層次分析法
隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)的飛速發(fā)展，并在我國(guó)“走出去”政策的促進(jìn)與支持下，越來(lái)越多的中國(guó)承包企業(yè)跨出國(guó)門，積極承攬工程項(xiàng)目，廣泛參與到國(guó)際工程市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中去。根據(jù)中國(guó)對(duì)外承包工程商會(huì)的最新數(shù)據(jù)，2008年我國(guó)對(duì)外承包工程新簽合同額1046億美元，同比增長(zhǎng)34.8％，其中很多項(xiàng)目都是以國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體的方式實(shí)施的。面對(duì)規(guī)模日漸龐大、技術(shù)漸趨復(fù)雜的國(guó)際工程項(xiàng)目和日益激烈的全球化競(jìng)爭(zhēng)，單純依靠自己的資源、技術(shù)與能力，工程承包企業(yè)較難獲取國(guó)際項(xiàng)目，有時(shí)即使承攬了項(xiàng)目也會(huì)在實(shí)施過(guò)程中遇到很多問(wèn)題。此時(shí)，與國(guó)外工程承包企業(yè)共同組建國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體不失為一種明智且有效的戰(zhàn)略選擇。
國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體(Interna-tional Construction Joint Ven-ture，ICJV)是指在國(guó)際工程承包市場(chǎng)中，兩家或兩家以上來(lái)自不同國(guó)家的工程承包企業(yè)為了承攬某一特定工程項(xiàng)目，分別投入各自的優(yōu)勢(shì)資源，共同組成利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的戰(zhàn)略型承包聯(lián)合體。組建成國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體ICJV后，不僅有利于增強(qiáng)工程承包企業(yè)的融資能力，提高其專業(yè)技術(shù)水平，增加整體競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力從而有利于獲取項(xiàng)目、實(shí)施項(xiàng)目、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和盈利，而且能夠?qū)W習(xí)國(guó)際大承包商的先進(jìn)技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)，有時(shí)還能充分利用當(dāng)?shù)爻邪痰膬?yōu)勢(shì)(如熟悉當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)機(jī)制等)，為項(xiàng)目實(shí)施創(chuàng)造有利環(huán)境和條件，甚至在某些情況下組建國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體更是獲取市場(chǎng)準(zhǔn)入的必要條件或優(yōu)先條件。
一、國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體的風(fēng)險(xiǎn)管理研究現(xiàn)狀
由于國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體承擔(dān)的國(guó)際工程往往具有規(guī)模大、復(fù)雜程度高、技術(shù)難度大等特點(diǎn)，再加上國(guó)際工程所處的外部環(huán)境，如政治、法律、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)及自然等的動(dòng)態(tài)性和不確定程度高，聯(lián)營(yíng)體在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中面臨著多種風(fēng)險(xiǎn)。如果國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體在實(shí)施項(xiàng)目時(shí)，不注重風(fēng)險(xiǎn)管理工作，那么不僅難以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)，甚至還會(huì)導(dǎo)致整個(gè)聯(lián)營(yíng)體經(jīng)營(yíng)的失敗。以往對(duì)國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體風(fēng)險(xiǎn)管理的研究已經(jīng)識(shí)別出了多種風(fēng)險(xiǎn)因素，并相應(yīng)為工程項(xiàng)目管理人員提出了許多中肯的風(fēng)險(xiǎn)管理的建議和意見，但是這些研究多從定性的角度出發(fā)，強(qiáng)調(diào)在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，較少采用定量方法對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)因素給特定工程項(xiàng)目造成影響的程度做出精確計(jì)量。
二、國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分類
按照不同的分類方法，國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體的風(fēng)險(xiǎn)可以劃分成不同的種類。根據(jù)Bing(1999)的研究，按照風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源，將國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體的風(fēng)險(xiǎn)劃分為三類：一是聯(lián)營(yíng)體內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)，這是聯(lián)營(yíng)體所特有的風(fēng)險(xiǎn)，是因聯(lián)營(yíng)體內(nèi)部各成員公司間發(fā)生矛盾而產(chǎn)生的，如選擇了錯(cuò)誤的合作伙伴，內(nèi)部管理混亂，責(zé)權(quán)利界定不明等；二是項(xiàng)目特定的風(fēng)險(xiǎn)，這是由項(xiàng)目本身的特點(diǎn)所造成的，如項(xiàng)目過(guò)于復(fù)雜造成工期延誤或成本超支，或較高的融資成本導(dǎo)致施工費(fèi)用拖欠，以及已完工程未達(dá)到設(shè)計(jì)要求等；三是聯(lián)營(yíng)體外部的風(fēng)險(xiǎn)，是指聯(lián)營(yíng)體所處的外部環(huán)境所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，主要受政治及司法環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和行業(yè)條件、社會(huì)條件及特殊自然條件的影響。
Shen等人(2001)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)涉及的不同內(nèi)容，將國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體的風(fēng)險(xiǎn)劃分為五種，依次是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)一步劃分出58個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素。Gale與Luo(2004)依據(jù)聯(lián)營(yíng)體的生命周期，將國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體的風(fēng)險(xiǎn)劃分為三個(gè)階段，即啟動(dòng)階段的風(fēng)險(xiǎn)、聯(lián)營(yíng)階段的風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目結(jié)束聯(lián)營(yíng)體解散階段的風(fēng)險(xiǎn)。
本文使用的風(fēng)險(xiǎn)分類方法基本沿用Bing(1999)的分類法，略有改動(dòng)，并借助層次分析法(Analyical Hierarchy Process，AHP)，對(duì)國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體經(jīng)營(yíng)管理中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的層次遞階結(jié)構(gòu)，給出各風(fēng)險(xiǎn)因素的相對(duì)重要性排序，為項(xiàng)目管理人員實(shí)施管理和進(jìn)行決策提供依據(jù)。
三、國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型
在Bing劃分的三類國(guó)際過(guò)程聯(lián)營(yíng)體的風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)上，對(duì)每一類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行更詳細(xì)的劃分。聯(lián)營(yíng)體內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)細(xì)分為與合作伙伴的關(guān)系、合作伙伴的資質(zhì)背景兩個(gè)子類；項(xiàng)目特定的風(fēng)險(xiǎn)包括項(xiàng)目的特點(diǎn)和項(xiàng)目的配套資源兩個(gè)子類；聯(lián)營(yíng)體外部的風(fēng)險(xiǎn)則分為政府因素和市場(chǎng)條件兩個(gè)子類。其中，每個(gè)子類均包括多種風(fēng)險(xiǎn)因素，最終共可分解出25種風(fēng)險(xiǎn)因素。
對(duì)這25種風(fēng)險(xiǎn)因素應(yīng)用層次分析法(Analytical HierarchyProcess，AHP)可構(gòu)建國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體風(fēng)險(xiǎn)的層次遞階結(jié)構(gòu)，如圖1所示。在圖1中，對(duì)聯(lián)營(yíng)體風(fēng)險(xiǎn)的整體評(píng)價(jià)處于目標(biāo)層，Bing識(shí)別出的三大類風(fēng)險(xiǎn)處于約束層，每一大類下的風(fēng)險(xiǎn)子類作為準(zhǔn)則層，更詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)因素處于方案層。
建立了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的層次遞階結(jié)構(gòu)后，即可由項(xiàng)目經(jīng)理或有關(guān)專家憑借自身的經(jīng)驗(yàn)和直覺，對(duì)每一層的元素進(jìn)行兩兩比對(duì)，構(gòu)造判斷矩陣，進(jìn)而計(jì)算出各層元素相對(duì)于上層指標(biāo)的權(quán)重和相對(duì)重要性排序。針對(duì)圖1所示的層次結(jié)構(gòu)，可構(gòu)造10個(gè)判斷矩陣，如表1所示。表1的每一矩陣中的字母A及A-1、A-1-1等分別代表圖1中所示的各種風(fēng)險(xiǎn)類別，各矩陣中的具體數(shù)據(jù)來(lái)源于Sung-Lin Hsueh等人所做的調(diào)查問(wèn)卷的結(jié)果。另外，每個(gè)矩陣的最后一行表示的是該元素相對(duì)于上層指標(biāo)的重要性權(quán)重。
表1各判斷矩陣中的相對(duì)重要性權(quán)重指標(biāo)可進(jìn)行匯總計(jì)算，如表2所示。
表2帶*的項(xiàng)目為相對(duì)重要性所占比重較大的十種風(fēng)險(xiǎn)因素，分別是：項(xiàng)目工期、聯(lián)營(yíng)體協(xié)議、工程合同、談判難易度、良好的關(guān)系、政策變化、現(xiàn)金流的要求、當(dāng)前實(shí)施的項(xiàng)目、遵守法律法規(guī)和公正性。
四、國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體風(fēng)險(xiǎn)管理措施與建議
從表2中相對(duì)重要性比重較大的十種風(fēng)險(xiǎn)因素可以看出，聯(lián)營(yíng)合作伙伴、聯(lián)營(yíng)體協(xié)議、工程合同以及良好的公共關(guān)系等是國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體的主要風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體應(yīng)當(dāng)予以重視并及時(shí)采取措施防范和規(guī)避。
對(duì)于我國(guó)工程承包企業(yè)與國(guó)外承包公司組建的任何聯(lián)營(yíng)體，無(wú)論是在國(guó)內(nèi)還是在國(guó)外承攬國(guó)際工程項(xiàng)目，我國(guó)工程承包企業(yè)都必須在選擇合作伙伴、投標(biāo)、簽約及項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程中認(rèn)真研究相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并采取措施，積極應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)以減少損失。國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的措施可以從以下五個(gè)方面進(jìn)行考慮。
(一)慎重選擇合作伙伴
聯(lián)營(yíng)伙伴的選擇是建立聯(lián)營(yíng)體的基礎(chǔ)，選擇恰當(dāng)?shù)暮献鲗?duì)象是聯(lián)營(yíng)體順利發(fā)展的前提條件。一方面，應(yīng)當(dāng)考慮對(duì)方的信譽(yù)、經(jīng)驗(yàn)及財(cái)務(wù)、設(shè)施、人員及融資等實(shí)力，事先調(diào)查其優(yōu)勢(shì)和不足，力求與己方達(dá)成互補(bǔ)性；另一方面，還要考慮其與當(dāng)?shù)卣年P(guān)系及其在當(dāng)?shù)厣鐣?huì)的影響，以便利用其關(guān)系網(wǎng)絡(luò)疏通和解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中遇到的各種問(wèn)題。另外，由于來(lái)自不同國(guó)家的工程承包企業(yè)有著不同的企業(yè)文化、經(jīng)營(yíng)理念、社會(huì)傳統(tǒng)和風(fēng)俗習(xí)慣，選擇與己方經(jīng)營(yíng)理念相契合，或者對(duì)外來(lái)企業(yè)文化持理解態(tài)度的聯(lián)營(yíng)伙伴，對(duì)于整個(gè)聯(lián)營(yíng)體的順利經(jīng)營(yíng)、流暢運(yùn)作也是一份強(qiáng)有力的保障。
(二)簽訂權(quán)責(zé)利明晰的聯(lián)營(yíng)體協(xié)議
在簽訂國(guó)際工程的聯(lián)營(yíng)體協(xié)議時(shí)，盡量采用英語(yǔ)作為書面語(yǔ)言，做到內(nèi)容完整、定義準(zhǔn)確、措辭嚴(yán)謹(jǐn)，按照整體風(fēng)險(xiǎn)最小化原則清晰劃定合作各方的權(quán)責(zé)利，并在此基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)各人員和各部門之間的溝通、協(xié)調(diào)與綜合；以聯(lián)營(yíng)體這一系統(tǒng)的高效率作為主要目標(biāo)，從而減少不確定性，最大限度地發(fā)揮各參與方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制和履約的積極性。
(三)簽訂公平的工程合同
工程合同是連接業(yè)主和聯(lián)營(yíng)體的法律紐帶，應(yīng)本著公平合理的原則劃分聯(lián)營(yíng)體和業(yè)主之間的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，尤其需要對(duì)容易產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的工程合同的支付、調(diào)價(jià)、變更、索賠、不可抗力等條款做出明確規(guī)定。
(四)選擇恰當(dāng)?shù)姆职蹋⿷?yīng)商
為了彌補(bǔ)聯(lián)營(yíng)體合作伙伴的不足，選擇合適的分包商／供應(yīng)商來(lái)承擔(dān)部分工程不失為一種可行有效的方法。國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體在選擇分包商／供應(yīng)商時(shí)，同樣需要確保其具備足夠的實(shí)力，包括財(cái)力、物力、人力和經(jīng)驗(yàn)，并在分包合同中明確聯(lián)營(yíng)體及分包商／供應(yīng)商各方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。
(五)維持良好的公共關(guān)系
國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體除了需要維持好內(nèi)部各成員間的關(guān)系外，更重要的還要營(yíng)造并維持好與當(dāng)?shù)卣畽C(jī)構(gòu)、機(jī)關(guān)團(tuán)體、社會(huì)組織的公共關(guān)系，建立良好的關(guān)系，使聯(lián)營(yíng)體“本土化”，得到當(dāng)?shù)厣鐣?huì)的信任、認(rèn)可和支持。另國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作2009年第3期外，建立各種渠道與項(xiàng)目的利益相關(guān)方進(jìn)行良好溝通，并確保這些交流渠道及時(shí)通暢也是很重要的維護(hù)公共關(guān)系的措施。
除了上述措施外，國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的措施還有很多。值得注意的是，風(fēng)險(xiǎn)管理是國(guó)際工程承包聯(lián)營(yíng)體項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容之一，不僅產(chǎn)生在國(guó)際工程的建設(shè)實(shí)施過(guò)程中，更貫穿于聯(lián)營(yíng)體運(yùn)行的每一個(gè)階段，因此，國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體必須在聯(lián)營(yíng)體協(xié)議簽訂之前就開始分析風(fēng)險(xiǎn)因素，制定有效的預(yù)防措施，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。
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