中國證監(jiān)會關(guān)于進一步做好證券投資基金配售新股工作的補充通知

　　為進一步做好證券投資基金試點工作，保護基金投資者利益，促進證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)新股發(fā)行和基金配售新股情況，現(xiàn)將《關(guān)于證券投資基金配售新股有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基字〔1998〕28號）中的有關(guān)規(guī)定調(diào)整如下：

　　一、公開發(fā)行量在5000萬股（含5000萬股）以上的新股，按不低于公開發(fā)行量20％的比例供各基金申請配售，具體配售比例由主承銷商和發(fā)行人商定。發(fā)行公司的招股說明書和發(fā)行公告應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，就配售新股事宜進行說明，提醒投資者注意面向公眾的實際發(fā)行量。

　　二、每只基金一年內(nèi)用于配售新股的資金額，累計不得超過該基金募集資金的30％，但基金所配售的總股本在4億股以上公司發(fā)行的新股，所用資金不計入上述資金額。

　　三、每只基金一年內(nèi)所配售的全部新股，占配售新股資金總額50％部分，自配售之日起6個月內(nèi)不能流通，由托管銀行監(jiān)督執(zhí)行；其余50％部分，自新股上市之日起即可流通。

　　四、基金認購上市公司新增發(fā)行的股票、上市公司配股剩余股票，其配售數(shù)量、分配方式及凍結(jié)時間等具體事宜由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商決定，認購的程序可比照新股配售程序執(zhí)行。所占用資金不計入配售新股的資金總額。

　　五、本通知自公布之日起實施。

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