以制度建設發(fā)展產(chǎn)權交易市場-上海產(chǎn)權交易市場調研報告

上海技術產(chǎn)權交易所和上海產(chǎn)權交易所共同組成了上海產(chǎn)權交易的有形市場。雖然這個有形產(chǎn)權交易市場形成較晚，但無論從交易規(guī)模還是活躍程度上，都居全國首位。2002年上海技術產(chǎn)權交易所和上海產(chǎn)權交易所成交額都在千億元以上，即使在統(tǒng)計方法調整后(上海技術產(chǎn)權交易所和上海產(chǎn)權交易所對成交金額實行雙向統(tǒng)計，即實際成交額乘以2)，也仍數(shù)十倍于其它地區(qū)的產(chǎn)權交易額。各地紛紛效仿上海產(chǎn)權市場的經(jīng)營模式和運作機制，但結果多是門庭冷落，交易清淡。從產(chǎn)權交易機構的微觀運作模式看，各地交易所在性質和交易機制上基本大同小異，作為解釋這種現(xiàn)象的決定因素實在牽強。地區(qū)經(jīng)濟、科技和產(chǎn)業(yè)基礎，以及金融市場的發(fā)達程度固然能夠解釋部分原因，但是否是解釋像北京和深圳這樣經(jīng)濟發(fā)達、金融市場也相對發(fā)達的城市沒有取得同樣效果的主要原因？除了先天稟賦外，上海發(fā)展產(chǎn)權市場的經(jīng)驗到底是什么？政府在其中發(fā)揮了什么作用？本文主要從制度建設的角度對以上問題給出答案。　　一、發(fā)展歷程：經(jīng)濟體制改革的深化和產(chǎn)權市場的發(fā)展相互促進

　　縱觀上海產(chǎn)權交易市場的發(fā)展，可以看到它反映了經(jīng)濟體制改革的階段性進展。從1994年上海城鄉(xiāng)產(chǎn)權交易所成立算起，產(chǎn)權交易市場大致經(jīng)歷了三個發(fā)展階段。

　　第一階段：1994~1996年。上海城鄉(xiāng)產(chǎn)權交易所一誕生便處在矛盾中：一方面，上海正處于國企改革的關鍵階段，需要一個有效的產(chǎn)權交易機構為盤活國有資產(chǎn)、規(guī)范國有企業(yè)購并和防止國有資產(chǎn)流失服務；而另一方面由于四川樂山出現(xiàn)了所謂的“籮筐交易市場”(即當?shù)禺a(chǎn)權交易所繞開證券監(jiān)管機構，將未上市的國有企業(yè)產(chǎn)權拆細，公開交易這些企業(yè)的股票)，國務院明令禁止新設產(chǎn)權交易機構。因此，盡管上海有推進和規(guī)范國有企業(yè)產(chǎn)權交易的需要，但仍只能進行農村集體資產(chǎn)的交易。

　　直至1995年7月，原國有資產(chǎn)管理局草擬了國有企業(yè)產(chǎn)權轉讓辦法，上海市委才能放手把產(chǎn)權市場作為促進國企改革的一個環(huán)節(jié)。1996年3月，在城鄉(xiāng)產(chǎn)權交易所的基礎上改組成立了產(chǎn)權交易所,標志著上海產(chǎn)權市場進入實質性發(fā)展階段。

　　第二階段：1996~1999年。這一階段的特點是建立國有資產(chǎn)產(chǎn)權交易監(jiān)管體系，以盤活存量國有資產(chǎn)、防止國有資產(chǎn)流失為主要目標，以國有企業(yè)間的產(chǎn)權交易為主要特征，以政府行政撮合為主要交易手段。從1996年開始，上海市政府出臺了近10部有關國有資產(chǎn)產(chǎn)權交易的政府規(guī)章，其中有9部是在1999年前制定的(產(chǎn)權交易法律事務，張海龍主編，上海社會科學院出版社。這些規(guī)定是：《上海市產(chǎn)權交易管理辦法》、《上海市產(chǎn)權交易管理辦法實施細則》、《關于進一步規(guī)范本市產(chǎn)權交易市場的若干意見》、《關于進一步完善產(chǎn)權交易過程中產(chǎn)權變動和工商變更工作的通知》、《上海市產(chǎn)權交易規(guī)則》、《上海市產(chǎn)權經(jīng)濟機構管理暫行辦法》、《破產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)權交易實行規(guī)則》、《上海市企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權界定暫行辦法》、《上海市國有資產(chǎn)產(chǎn)權糾紛調處辦法》)。內容涉及產(chǎn)權交易規(guī)則、產(chǎn)權經(jīng)紀機構資格認定等，不僅為上海國有企業(yè)產(chǎn)權交易創(chuàng)造了較為完備的法制環(huán)境，更為以后產(chǎn)權交易市場的規(guī)范發(fā)展奠定了制度基礎。在此期間，產(chǎn)權交易規(guī)模迅速擴大，上海產(chǎn)權交易所的交易額從1996年的近40億元猛增到1999年的270多億元。

　　第三階段：1999年至今。這是上海產(chǎn)權交易市場的轉型階段，隨著政策重點轉向鼓勵并購和促進高新技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，產(chǎn)權交易機構的功能、成交機制和交易主體發(fā)生了根本性轉變。在功能上，從最初的主要服務于盤活國有資產(chǎn)存量和防止國有資產(chǎn)流失，轉變?yōu)榇龠M各種所有制的產(chǎn)權交易

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