上海證券交易所交易規(guī)則

第一章  總則

1.1 為規(guī)范證券市場交易行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及《上海證券交易所章程》，制定本規(guī)則。

1.2　在上海證券交易所 (以下簡稱“本所”)上市的證券及其衍生品種（以下統(tǒng)稱“證券”）的交易，適用本規(guī)則。本規(guī)則未作規(guī)定的，適用本所其他有關(guān)規(guī)定。

1.3 證券交易遵循公開、公平、公正的原則。

1.4 證券交易應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，遵循自愿、有償、誠實信用原則。

1.5 證券交易采用無紙化的集中交易或經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）批準的其他方式。

第二章  交易市場

第一節(jié)  交易場所

2.1.1 本所為證券交易提供交易場所及設(shè)施。交易場所及設(shè)施由交易主機、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元、報盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。

2.1.2 本所設(shè)置交易大廳。本所會員（以下簡稱“會員”）可以通過其派駐交易大廳的交易員進行申報。

除經(jīng)本所特許外，進入交易大廳的，僅限下列人員：

（一）登記在冊交易員；

（二）場內(nèi)監(jiān)管人員。

第二節(jié)  交易參與人與交易權(quán)

2.2.1 會員及本所認可的機構(gòu)進入本所市場進行證券交易的，須向本所申請取得相應(yīng)席位和交易權(quán)，成為本所交易參與人。

交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在本所申請開設(shè)的參與者交易業(yè)務(wù)單元進行證券交易。

2.2.2參與者交易業(yè)務(wù)單元，是指交易參與人據(jù)此可以參與本所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受本所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。

2.2.3參與者交易業(yè)務(wù)單元和交易權(quán)限等管理細則由本所另行規(guī)定，報證監(jiān)會批準后生效。

第三節(jié)  交易品種

2.3.1 下列證券可以在本所市場掛牌交易：

（一）股票；

（二）基金；

（三）債券；

（四）債券回購；

（五）權(quán)證；

（六）經(jīng)證監(jiān)會批準的其他交易品種。

第四節(jié)  交易時間

2.4.1　本所交易日為每周一至周五。

國家法定假日和本所公告的休市日，本所市場休市。

2.4.2 采用競價交易方式的，每個交易日的9:15至9:25為開盤集合競價時間，9:30至11:30、13:00至15:00為連續(xù)競價時間，開市期間停牌并復(fù)牌的證券除外。

根據(jù)市場發(fā)展需要，經(jīng)證監(jiān)會批準，本所可以調(diào)整交易時間。

2.4.3 交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不作順延。

第三章  證?蚵?

第一節(jié)  一般規(guī)定

3.1.1會員接受投資者的買賣委托后，應(yīng)當(dāng)按照委托的內(nèi)容向本所申報，并承擔(dān)相應(yīng)的交易、交收責(zé)任。

會員接受投資者買賣委托達成交易的，投資者應(yīng)當(dāng)向會員交付其委托會員賣出的證券或其委托會員買入證券的款項，會員應(yīng)當(dāng)向投資者交付賣出證券所得款項或買入的證券。

3.1.2 會員通過其擁有的參與者交易業(yè)務(wù)單元和相關(guān)的報送渠道向本所交易主機發(fā)送買賣申報指令，并按本規(guī)則達成交易，交易結(jié)果及其他交易記錄由本所發(fā)送至?xí)�員。

3.1.3　會員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定妥善保管委托和申報記錄。

3.1.4　投資者買入的證券，在交收前不得賣出，但實行回轉(zhuǎn)交易的除外。

證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出。

3.1.5 債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

3.1.6 根據(jù)市場需要，本所可以實行一級交易商制度，具體辦法由本所另行規(guī)定，報證監(jiān)會批準后生效。

第二節(jié)  指定交易

3.2.1　本所市場證券交易實行全面指定交易制度，境外投資者從事B股交易除外。

3.2.2 全面指定交易是指參與本所市場證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受托人，通過該會員參與本所市場證券買賣。

3.2.3 投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的會員簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。指定交易協(xié)議一經(jīng)簽訂，會員即可根據(jù)投資者的申請向本所交易主機申報辦理指定交易手續(xù)。

3.2.4 本所在開市期間接受指定交易申報指令，該指令被交易主機接受后即刻生效。

3.2.5 投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的會員提出撤銷申請，由該會員申報撤銷指令。對于符合撤銷指定條件的，會員不得限制、阻撓或拖延其辦理撤銷指定手續(xù)。

3.2.6 指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易。

3.2.7 指定交易的其他事項按照本所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

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