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科技創(chuàng)新投入對(duì)科技創(chuàng)新績效的影響效應(yīng)研究
摘要：本文以揚(yáng)州市科技創(chuàng)新投入與科技創(chuàng)新績效的關(guān)系為研究對(duì)象，采用2002～2011年揚(yáng)州市宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，應(yīng)用典型相關(guān)分析方法進(jìn)行實(shí)證研究。研究結(jié)果表明：科技創(chuàng)新投入與科技創(chuàng)新績效具有相關(guān)性，且相關(guān)關(guān)系顯著；相對(duì)于人力資源投入，財(cái)力資源投入與科技創(chuàng)新績效具有更加密切的正相關(guān)關(guān)系，即科技創(chuàng)新績效更大程度上受財(cái)力資源投入大小的影響；政府科技撥款對(duì)專利授權(quán)數(shù)具有促進(jìn)作用。
關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新投入；科技創(chuàng)新績效；典型相關(guān)分析
作為中國長三角的節(jié)點(diǎn)城市及南京經(jīng)濟(jì)圈、上海都市圈的重要成員，近年來，揚(yáng)州市不斷加快區(qū)域合作和國際化進(jìn)程，擴(kuò)大對(duì)外開放和合作，著眼于正在加速興起的世界新一輪科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)革命，產(chǎn)學(xué)研一體化進(jìn)程明顯加快，自主研發(fā)和創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)。目前，揚(yáng)州市正圍繞“發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)、建設(shè)創(chuàng)新型城市”這一目標(biāo)，致力于科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)。因此，研究揚(yáng)州市科技創(chuàng)新投入與科技創(chuàng)新績效的關(guān)系對(duì)今后揚(yáng)州市科技投入方向有現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義。
一、相關(guān)文獻(xiàn)回顧
綜合國內(nèi)外文獻(xiàn)研究，學(xué)者關(guān)于科技創(chuàng)新投入與科技創(chuàng)新績效、科技產(chǎn)出的關(guān)系研究主要為實(shí)證研究，且結(jié)論比較一致：科技投入通過促進(jìn)生產(chǎn)效率帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)快速增長并在創(chuàng)新活動(dòng)中發(fā)揮積極作用，有利于國家創(chuàng)新能力的提高。連燕華等探討了用于描述國家科學(xué)技術(shù)產(chǎn)出的定量方法，設(shè)計(jì)了科技投入指數(shù)和科技產(chǎn)出指數(shù)并進(jìn)行了實(shí)證分析。劉亞旭等對(duì)科技投入產(chǎn)出評(píng)價(jià)方法進(jìn)行了比較研究。于靜霞等將各省科技投入與產(chǎn)出的績效和效率進(jìn)行對(duì)比。李強(qiáng)基于內(nèi)生增長理論設(shè)計(jì)我國科技投入-產(chǎn)出績效評(píng)價(jià)模型。
上述文獻(xiàn)研究主要集中在概念界定、效率評(píng)價(jià)、模型建設(shè)方面，而對(duì)于具體城市的科技創(chuàng)新投入要素與科技創(chuàng)新績效關(guān)系的研究比較少，對(duì)科技創(chuàng)新投入和科技創(chuàng)新績效的指標(biāo)衡量標(biāo)準(zhǔn)沒有達(dá)成一致意見。本文通過識(shí)別主要的科技創(chuàng)新投入與科技創(chuàng)新績效指標(biāo)，利用典型相關(guān)分析方法研究科技創(chuàng)新投入與科技創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新投入對(duì)科技創(chuàng)新績效影響的關(guān)鍵路徑，為提高城市區(qū)域創(chuàng)新能力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供依據(jù)。
二、研究方法
1.變量選擇和數(shù)據(jù)來源
本文以揚(yáng)州市科技創(chuàng)新投入與創(chuàng)新績效關(guān)系為研究對(duì)象，數(shù)據(jù)來源于2002～2011年的《江蘇省科技進(jìn)步監(jiān)測結(jié)果與科技統(tǒng)計(jì)公報(bào)》、《江蘇省統(tǒng)計(jì)年鑒》等權(quán)威統(tǒng)計(jì)報(bào)告。
科技創(chuàng)新活動(dòng)的投入是開展科技活動(dòng)的條件和基礎(chǔ)，科技人力資源是科技資源諸要素中的核心資源要素，科技財(cái)力資源是科技人力資源開展科技活動(dòng)的前提和基礎(chǔ)，因此這兩大指標(biāo)能充分體現(xiàn)科技資源投入要素的特征。關(guān)于科技創(chuàng)新投入，本文總共采用了5項(xiàng)指標(biāo)：科技活動(dòng)人員占從業(yè)人員比重（%）X1、R&D活動(dòng)人員占科技活動(dòng)人員比重（%）X2、全社會(huì)R&D支出占GDP的比重（%）X3、政府科技撥款占財(cái)政支出的比重（%）X4、科技與技改貸款占銀行貸款余額的比重（%）X5。
科技創(chuàng)新能力是一個(gè)地區(qū)科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)，科技創(chuàng)新績效的衡量可用科技創(chuàng)新成果衡量，包括3個(gè)指標(biāo)：每十萬人口專利申請(qǐng)數(shù)（件/10萬人）Y1、每十萬人口專利授權(quán)數(shù)（件/10萬人）Y2、發(fā)明專利占專利授權(quán)數(shù)的比重（%）Y3。
2.典型相關(guān)分析方法
典型相關(guān)分析是借助于主成分分析的思想，從變量組X中提取一個(gè)典型成分U=a′X，再從變量組Y中提取一個(gè)成分V=b′Y。在提取過程中，要求U與V的相關(guān)程度達(dá)到最大。這樣一組新的綜合變量稱為第一對(duì)典型相關(guān)變量，同樣的方法可以找到第二對(duì)、第三對(duì)......，典型相關(guān)變量之間的簡單相關(guān)系數(shù)稱為典型相關(guān)系數(shù)。
三、實(shí)證研究
1.指標(biāo)相關(guān)分析
本文使用DPS7.05統(tǒng)計(jì)分析軟件，對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。首先得到的是科技創(chuàng)新投入組內(nèi)相關(guān)系數(shù)、科技創(chuàng)新績效組內(nèi)相關(guān)系數(shù)及科技創(chuàng)新投入各層面與科技創(chuàng)新績效各層面之間的相關(guān)系數(shù)。
由分析結(jié)果可知，科技創(chuàng)新投入組中，X1與X4之間的關(guān)系最為密切，單相關(guān)程度達(dá)到0.8886，這說明政府科技撥款的經(jīng)費(fèi)投入與科技活動(dòng)人員數(shù)有很強(qiáng)的聯(lián)系；X1與X3的關(guān)系密切程度次之，單相關(guān)程度也高達(dá)0.8724，反映出科技創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入與科技活動(dòng)人員數(shù)存在密切的聯(lián)系�？萍紕�(chuàng)新績效組的三個(gè)層面中，各個(gè)變量之間的相關(guān)程度比較高，達(dá)到0.6以上�？梢�，就影響科技創(chuàng)新績效的自身因素而言，具有較好程度的聯(lián)動(dòng)作用。
影響科技創(chuàng)新投入與創(chuàng)新績效的相關(guān)關(guān)系中，X4與Y2、Y1的相關(guān)系數(shù)最高，分別達(dá)到0.9839和0.9816，這說明就單個(gè)因素來看，政府科技撥款越高，可以被用于研發(fā)科技創(chuàng)新產(chǎn)出的資金越充實(shí)，經(jīng)費(fèi)越高，有足夠的能力為研究新成果開拓市場，提高城市技術(shù)創(chuàng)新的水平。在這一點(diǎn)上，實(shí)證結(jié)果與投入-產(chǎn)出分析理論和實(shí)際都是相符合的。相對(duì)于人力資源投入，財(cái)力資源投入與科技創(chuàng)新績效具有更加密切的正相關(guān)關(guān)系，即科技創(chuàng)新績效更大程度上受財(cái)力資源投入大小的影響。
總之，從科技創(chuàng)新投入和科技創(chuàng)新績效各自的相關(guān)性分析結(jié)果來看，各單因素?zé)o論在內(nèi)部還是在交叉性上，都具有一定程度的相關(guān)性。下文將對(duì)兩組變量進(jìn)行深入研究，探討兩組變量的實(shí)質(zhì)聯(lián)系。
2.典型相關(guān)系數(shù)及顯著性檢驗(yàn)
我們可以從實(shí)證分析結(jié)果得到科技創(chuàng)新投入組與科技創(chuàng)新績效組提出的典型相關(guān)系數(shù)，第一對(duì)典型變量的相關(guān)系數(shù)為0.9996，第二對(duì)典型變量的相關(guān)系數(shù)為0.9801，第三對(duì)典型變量的相關(guān)系數(shù)為0.5911。但是，在α=0.05的顯著性水平下，只有前兩對(duì)典型變量是顯著的（p值 3.典型相關(guān)模型
典型變量系數(shù)是原始變量轉(zhuǎn)化為典型變式的權(quán)數(shù)，所反映的是組內(nèi)變量在形成典型函數(shù)時(shí)的相對(duì)作用�？萍紕�(chuàng)新績效構(gòu)成部分受科技創(chuàng)新投入構(gòu)成部分的影響程度可以用兩對(duì)典型變量系數(shù)來綜合描述。兩對(duì)典型相關(guān)變量的線性組合為 在典型相關(guān)模型（1）中，u1中發(fā)揮主導(dǎo)作用的是政府科技撥款比重，v1中發(fā)揮主導(dǎo)作用的是專利授權(quán)數(shù)�？紤]兩者符號(hào)相同，可認(rèn)為政府科技撥款對(duì)專利授權(quán)數(shù)有促進(jìn)作用�？萍蓟顒�(dòng)人員比重在u1中發(fā)揮較重要作用，專利申請(qǐng)數(shù)在v1中發(fā)揮較重要作用，考慮兩者符號(hào)相同，可以認(rèn)為科技活動(dòng)人員數(shù)對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)有正向促進(jìn)作用。
在典型相關(guān)模型（2）中，u2主要受科技活動(dòng)人員比重、政府科技撥款比重和R&D活動(dòng)人員比重的影響，v2主要受專利申請(qǐng)數(shù)、專利授權(quán)數(shù)和發(fā)明專利比重的影響。第二對(duì)典型變量將科技創(chuàng)新投入中的R&D活動(dòng)人員比重分離出來，創(chuàng)新績效組中與之相對(duì)應(yīng)的解釋變量主要是發(fā)明專利比重，兩者符號(hào)相同，表明R&D活動(dòng)人員數(shù)對(duì)發(fā)明專利數(shù)具有顯著正向促進(jìn)作用。
4.典型冗余和解釋能力分析
冗余分析是對(duì)構(gòu)建的典型相關(guān)變量解釋能力的判斷，是一組原始觀測變量形成的典型變量對(duì)另一組原始觀測變量的總方差解釋程度的分析，具體地分為組內(nèi)變差解釋和組間變差解釋。
由典型冗余分析的結(jié)果可知，兩組變量能由第一典型變量解釋的組內(nèi)方差分別達(dá)到56.0%和58.2%，由第二典型變量解釋的組內(nèi)方差分別為38.6%和40.3%。同時(shí)，科技投入組的第一典型變量u1 可以解釋對(duì)應(yīng)的58.2%的組間變差，第二典型變量u2 能解釋對(duì)應(yīng)的38.8%的組間變差。值得注意的是，科技投入與創(chuàng)新績效產(chǎn)出存在因果關(guān)系，因此本次分析的變差的解釋不能是雙向的，不能夠得出創(chuàng)新績效組的典型變量可以解釋科技投入組的變差。這說明第一典型變量能夠較好地預(yù)測對(duì)應(yīng)的那組變量，也較好地預(yù)測了對(duì)方組的變量，同時(shí)說明科技創(chuàng)新投入與科技創(chuàng)新績效不僅能夠被其自身的典型變量解釋，同時(shí)也能被其對(duì)應(yīng)的典型變量解釋。與此相比可以看出，第二典型變量無論是對(duì)自身原始變量組還是對(duì)相對(duì)應(yīng)的原始變量組的解釋能力都不太強(qiáng)，該典型相關(guān)模型的結(jié)果不理想。
四、研究結(jié)論及啟示
通過研究本文得出以下結(jié)論：一是科技創(chuàng)新投入與科技創(chuàng)新績效具有相關(guān)性，且相關(guān)關(guān)系顯著；二是相對(duì)于人力資源投入，財(cái)力資源投入與科技創(chuàng)新績效具有更加密切的正相關(guān)關(guān)系，即科技創(chuàng)新績效更大程度上受財(cái)力資源投入大小的影響；三是政府科技撥款對(duì)專利授權(quán)數(shù)具有促進(jìn)作用；四是科技活動(dòng)人員數(shù)對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)具有正向促進(jìn)作用；五是R&D活動(dòng)人員數(shù)對(duì)發(fā)明專利數(shù)具有顯著的正向促進(jìn)作用。
相關(guān)研究結(jié)論對(duì)政策層面的啟示主要體現(xiàn)在以下方面。
1.加大經(jīng)費(fèi)投入，拓寬資金渠道
揚(yáng)州市近年來全社會(huì)研發(fā)支出、政府科技撥款基本保持穩(wěn)定增長趨勢，但是漲幅較小，投入強(qiáng)度低，特別是與江蘇省蘇南地區(qū)相比還存在很大差距。本研究中揚(yáng)州市政府科技撥款與科技創(chuàng)新績效、科技活動(dòng)人員有較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系，因此加大經(jīng)費(fèi)投入不僅可以促進(jìn)科技產(chǎn)出，而且可以提高科技人員的數(shù)量和質(zhì)量。由于政府財(cái)力有限，單靠政府投資已不能滿足科技發(fā)展的需要。應(yīng)積極拓寬融資渠道，采取優(yōu)惠措施吸引民間和外地資金，鼓勵(lì)建立民營科技機(jī)構(gòu)，不斷加大科技經(jīng)費(fèi)的投入力度。
2.增加創(chuàng)新型人員資源存量，加強(qiáng)科技隊(duì)伍建設(shè)
一方面，本文研究表明科技活動(dòng)人員數(shù)對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)有顯著正向促進(jìn)作用，增加人力資源投入能夠顯著提升科技創(chuàng)新績效水平。另一方面，相關(guān)研究也表明人力資源的數(shù)量直接影響財(cái)力資源的使用效率，當(dāng)人力資源相對(duì)充沛時(shí)，人力資源會(huì)對(duì)財(cái)力資源具有一定的需求，對(duì)財(cái)力資源產(chǎn)生一定的“拔拉”效應(yīng)。
3.創(chuàng)新培養(yǎng)機(jī)制，優(yōu)化R&D人員結(jié)構(gòu)
由本文研究結(jié)論可知，揚(yáng)州市R&D活動(dòng)人員對(duì)發(fā)明專利數(shù)有顯著正向促進(jìn)作用，所以我們應(yīng)該注意科技創(chuàng)新人才的培養(yǎng)和激勵(lì)。首先，鼓勵(lì)企業(yè)專門制訂針對(duì)研發(fā)人員的長期培養(yǎng)計(jì)劃，以自有的科技研發(fā)項(xiàng)目為紐帶，與當(dāng)?shù)馗咝＝⒀芯咳藛T的聯(lián)合培養(yǎng)模式并作為挖掘創(chuàng)新人才的長效措施。
參考文獻(xiàn)：
[1]連燕華，石兵.國家科學(xué)技術(shù)投入與產(chǎn)出評(píng)價(jià)[J].中國軟科學(xué)， 2002（01）.
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[3]于靜霞，劉玲利.我國省級(jí)科技投入產(chǎn)出效率評(píng)價(jià)[J].工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)， 2007 （09）.
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（作者單位：揚(yáng)州大學(xué)）
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