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投資管理有限公司私募投資基金募集行為管理辦法

時間:2024-04-11 07:26:00 管理辦法 我要投稿
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投資管理有限公司私募投資基金募集行為管理辦法

  第一章總則

投資管理有限公司私募投資基金募集行為管理辦法

  第一條為了進一步規(guī)范本公司基金產(chǎn)品的宣傳與推介,使本公司的基金產(chǎn)品能夠符合在社會上進行推廣的條件,我司現(xiàn)根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,制定本管理辦法。

  第二章具體管理辦法

  第二條我司不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金,不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對象宣傳推介。

  第三條我司不得在宣傳、推介私募基金產(chǎn)品時候,向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

  第四條我司采取自行銷售私募基金方式的,應(yīng)當采取問卷調(diào)查等方式,對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當制作風險揭示書,由投資者簽字確認。

  采取委托銷售機構(gòu)銷售私募基金的,我司應(yīng)當采取前款規(guī)定的評估、確認等措施。投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內(nèi)容與格式指引,根據(jù)基金業(yè)協(xié)會按照不同類別私募基金的要求制定。

  第五條我司自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金,應(yīng)當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級,向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。

  第六條投資者應(yīng)當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷,如實承諾資產(chǎn)或者收入情況,并對其真實性、準確性和完整性負責。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的,應(yīng)當承擔相應(yīng)責任。

  第七條投資者應(yīng)當確保投資資金來源合法,不得非法匯集他人資金投資私募基金。

  第三章附則

  第八條本管理辦法的內(nèi)容如與國家有關(guān)部門頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件有沖突的或本辦法未盡事宜,按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行。

  第九條本管理辦法自頒布之日起生效。

  第十條本管理辦法由市場營銷部負責實施和解釋。

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