風(fēng)險管理制度
在我們平凡的日常里,制度的使用頻率呈上升趨勢,制度是維護公平、公正的有效手段,是我們做事的底線要求。你所接觸過的制度都是什么樣子的呢?以下是小編為大家整理的風(fēng)險管理制度,歡迎大家借鑒與參考,希望對大家有所幫助。
風(fēng)險管理制度1
一、目的:
識別、評價影響職業(yè)安全健康的危險源,確定、更新〈〈重大危險源清單》,為公司職業(yè)安全健康目標(biāo)的制定和危險源的控制提供依據(jù)。
二、適用范圍:
適用于公司在各項管理、生產(chǎn)和服務(wù)過程中危險源的識別、評價、確定和更新。
三、術(shù)語
1、事故:造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失的意外情況。
2、事件:造成或可能導(dǎo)致事故的情況。
3、危險源(危害):可能導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。
4、相關(guān)方:關(guān)注組織的職業(yè)安全健康狀況或受其影響的個人或團體。
5、風(fēng)險:某一特定危險情況發(fā)生的可能性與后果的組合。
6、風(fēng)險評價:評估風(fēng)險大小及確定風(fēng)險是否可允許的全過程。
7、安全:免除了不可接受的風(fēng)險的狀態(tài)。
8、可容許的風(fēng)險:組織根據(jù)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針,已降至組織可接受程度的風(fēng)險。
四、評價時機:
1、總經(jīng)理承諾常規(guī)活動每年一次(一般不超過12個月)。
2、非常規(guī)活動開始之前,遇有下列情況應(yīng)在開始之前:
新建、改建、擴建項目;
技術(shù)改進項目;
生產(chǎn)設(shè)施的變更項目。
五、評價依據(jù):
1、有關(guān)安全法律、法規(guī)的規(guī)定。
2、有關(guān)行業(yè)的規(guī)范,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。
3、公司的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。
4、公司的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)。
5、合同規(guī)定。
六、職責(zé)
1、各部門負責(zé)人組織本部門進行危險源的識別、評價、確定和更新,并將結(jié)果填入〈〈危險有害因素辨識評價表》,書面報送安全環(huán)?。
2、安全環(huán)保科負責(zé)對全公司的危險源作進一步辯識、匯總、登記及評價。
3、綜合辦公室、安全環(huán)?曝撠(zé)組織各部門負責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員以及熟悉工藝、設(shè)備、電器儀表等相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員進行風(fēng)險評價。
4、安全環(huán)?曝撠(zé)確認(rèn)重大危險源清單。
七、評價程序
風(fēng)險評價程序如下圖所示
八、評價方法:
根據(jù)公司的實際情況,確定選擇:安全檢查表分析(SCD對設(shè)備
設(shè)施(安全生產(chǎn)條件)、工作危害分析表(JHA)對作業(yè)活動、預(yù)危險性分析(PHA對系統(tǒng)危險性、HAZO就對危險性工藝等進行風(fēng)險評價
九、風(fēng)險評價
1、風(fēng)險評價的組織,公司設(shè)立風(fēng)險評價組織
組長:總經(jīng)理
副組長:分管安全生產(chǎn)副總經(jīng)理
成員:安全環(huán)保部、設(shè)備管理部、生產(chǎn)管理部、技術(shù)中心、工會有關(guān)人員
2、重大危險源風(fēng)險評價
。1)頻次、時機
A、安全環(huán)保部對公司級五個重大危險源(包括上報鹽城市安全局的危險化學(xué)品重大危險源等),每季度評價一次,分別在每季度上旬找出其危險因素,確定其危險等級,注意其變化趨向,寫出安全評價報告,報到鹽城市安監(jiān)局,制定安全措施,使其風(fēng)險降低。
B、對其他危險部位每年進行兩次風(fēng)險評價,分別在第二、四季度每月上旬關(guān)注其他危險部位危險動態(tài),特別是隨氣溫變化趨勢,寫出報告報到安全環(huán)保部備案。
C、班組級危險點,每年進行一次風(fēng)險評價,時間定在大中修后的10天內(nèi),針對情況變化,確定其危險程度,特別注意工藝設(shè)備變動后的人員培訓(xùn)教育。
D、隨時進行風(fēng)險評價,生產(chǎn)運行中突然出現(xiàn)問題或經(jīng)過短暫超溫、超壓運行,受到外界因素影響后或重大變更時,發(fā)生各類事故時或按照實際要求接受同行業(yè)事故教訓(xùn)時,由公司安全環(huán)保部組織一次風(fēng)險評價。
。2)重大危險源風(fēng)險評價
A、依據(jù)已確定的風(fēng)險評價方法、評價準(zhǔn)則,定期進行風(fēng)險評價。風(fēng)險評價應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重程度分析,評價內(nèi)容應(yīng)全面。
B、根據(jù)風(fēng)險評價,正確劃分風(fēng)險等級,記錄重大風(fēng)險,形成〈〈重大風(fēng)險清單》。
控制措施
A、根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果及經(jīng)營運行情況等,確定優(yōu)先控制的順序,逐項采取控制措施,并形成控制措施清單。
B、控制措施應(yīng)包括工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、個體防護措施。
C、安全部門應(yīng)建立重大危險源管理制度,按照〈〈危險化學(xué)品重大危險源辨識》(GB18218-2008)的標(biāo)準(zhǔn)確定企業(yè)的重大危險源。
D、安全部門應(yīng)對重大危險源登記建檔,并進行定期檢測、評估、監(jiān)控。
E、安全部門應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案,告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)采取的應(yīng)急措施;
F、公司安全環(huán)保監(jiān)察處應(yīng)將本單位重大危險源及有關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報地方安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案。
G、構(gòu)成重大危險源的儲存設(shè)施,新建企業(yè)與周邊的防護距離應(yīng)滿足國家標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)規(guī)定。老企業(yè)與周邊的防護距離不符合國家標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)采取切實可行的防范措施,并在規(guī)定期限內(nèi)進行整改。
風(fēng)險控制
A、根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果,落實所選定的風(fēng)險控制措施。
B、對確定為重大隱患的項目,應(yīng)建立檔案。
C、評價結(jié)果應(yīng)對從業(yè)人員進行宣傳、培訓(xùn)。
3、非重大危險源的評價頻次、時機
A、按照公司生產(chǎn)裝置和生產(chǎn)管理分工,按廠房所在的位置,內(nèi)部各種設(shè)備裝置及工藝性質(zhì),所進行生產(chǎn)經(jīng)營活動的人數(shù)狀況、活動頻次等,作業(yè)流程各階段、各步驟、分析每一個生產(chǎn)經(jīng)營活動,每個時段存在什么危害,一旦出問題,首先會受到傷害的人員及人數(shù),傷害程度可能性大小進行全面分析形成文件,提出措施,一方面單位以一定形式進行公布、學(xué)習(xí)、考核,另一方面車間備案。
B、非重大危險源評價由車間安全第一責(zé)任人任組長,由安全員、技術(shù)員和個別班組長為成員,進行經(jīng)常性危害辨識,辨識結(jié)束寫出報告,經(jīng)生產(chǎn)處、設(shè)備處、安全處審閱批準(zhǔn)后實施。
C、各車間按其各白的工作性質(zhì)以崗位、工段或工種為主,每年進行一次評價。當(dāng)遇有重大變更時,應(yīng)隨時進行。
4、風(fēng)險評價結(jié)束
編制風(fēng)險評價報告,除本單位留存外,還應(yīng)報送上一級管理部門備案十、風(fēng)險信息更新
A、對常規(guī)活動每年應(yīng)定期進行風(fēng)險評價和評審,非常規(guī)活動應(yīng)在實施前進行風(fēng)險評價,要求識別出與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險和隱患。
B、每年定期評審或檢查風(fēng)險控制結(jié)果。
C、當(dāng)發(fā)生事故或變更時,應(yīng)及時進行風(fēng)險評價
風(fēng)險管理制度2
(1)保證金制度
保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。交易保證金標(biāo)準(zhǔn)在期貨合約中規(guī)定。
期貨合約交易過程中,出現(xiàn)下列情況之一的,交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險調(diào)整交易保證金標(biāo)準(zhǔn),并向中國證監(jiān)會報告:
、俪霈F(xiàn)連續(xù)同方向漲跌停板;
②遇國家法定長假;
、劢灰姿J(rèn)為市場風(fēng)險明顯增大;
④交易所認(rèn)為必要的其他情況。
調(diào)整期貨合④約交易保證金標(biāo)準(zhǔn)的,交易所應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算時對該合約的所有持倉按新的交易保證金標(biāo)準(zhǔn)進行結(jié)算。保證金不足的,應(yīng)當(dāng)在下一個交易日開市前追加到位。
(2)價格限制制度
價格限制制度分為熔斷制度與漲跌停板制度。每日熔斷與漲跌停板幅度由交易所設(shè)定,交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨合約的`熔斷與漲跌停板幅度。
股指期貨合約的熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價的正負6%,漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的正負10%,最后交易日不設(shè)價格限制。
每日開盤后,股指期貨合約申報價觸及熔斷價格且持續(xù)一分鐘,該合約啟動熔斷機制。
、賳尤蹟鄼C制后的連續(xù)十分鐘內(nèi),該合約買賣申報在熔斷價格區(qū)間內(nèi)繼續(xù)撮合成交。十分鐘后,熔斷機制終止,漲跌停板價格生效。
、谌蹟鄼C制啟動后不足十分鐘,市場暫停交易的,熔斷機制終止,重啟交易后,漲跌停板價格生效。
、凼帐星叭昼妰(nèi),不啟動熔斷機制。熔斷機制已經(jīng)啟動的,繼續(xù)執(zhí)行至熔斷期結(jié)束。
、苊咳罩粏右淮稳蹟鄼C制。
(3)限倉制度
限倉是指交易所規(guī)定會員或投資者可以持有的,按單邊計算的某一合約持倉的最大數(shù)額。
同一投資者在不同會員處開倉交易,其在某一合約的持倉合計,不得超出一個投資者的持倉限額。
會員和投資者的股指期貨合約持倉限額具體規(guī)定如下:
、賹ν顿Y者單個合約單邊持倉實行絕對數(shù)額限倉,持倉限額為2000手。
②某一合約總持倉量(單邊)超過10萬手的,結(jié)算會員該合約持倉總量(單邊)不得超過該合約總持倉量的25%。
③獲準(zhǔn)套期保值額度的會員或投資者持倉,不受此限。
會員和投資者超過持倉限額的,不得同方向開倉交易。
(4)大戶報告制度
投資者的持倉量達到交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)的,投資者應(yīng)通過受托會員向交易所報告。交易所可根據(jù)市場風(fēng)險狀況,制定并調(diào)整持倉報告標(biāo)準(zhǔn)。
投資者的持倉達到交易所報告標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)于下一交易日收市前向交易所報告。交易所有權(quán)要求投資者補充報告。
達到交易所報告標(biāo)準(zhǔn)的投資者應(yīng)提供下列材料:
、佟锻顿Y者大戶報告表》,內(nèi)容包括會員名稱、會員號、投資者名稱和交易編碼、合約代碼、持倉量、交易保證金、可動用資金;
、谫Y金來源說明;
③法人投資者的實際控制人資料;
、荛_戶材料及當(dāng)日結(jié)算單據(jù);
⑤交易所要求提供的其他材料。
(5)強行平倉制度
強行平倉是指交易所按有關(guān)規(guī)定對會員、投資者持倉實行平倉的一種強制措施。
會員、投資者出現(xiàn)下列情況之一的,交易所對其持倉實行強行平倉 :
、贂䥺T結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零,并未能在規(guī)定時限內(nèi)補足的;
、诔謧}超出持倉限額標(biāo)準(zhǔn),并未能在規(guī)定時限內(nèi)平倉的;
、垡蜻`規(guī)受到交易所強行平倉處罰的;
、芨鶕(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強行平倉的;
、萜渌麘(yīng)予強行平倉的。
強行平倉的執(zhí)行原則:強行平倉先由會員執(zhí)行,時限除交易所特別規(guī)定外,一律為開市后第一節(jié)。規(guī)定時限內(nèi)會員未執(zhí)行完畢的,由交易所強制執(zhí)行。
強行平倉的執(zhí)行程序 :
①通知。交易所以“強行平倉通知書”(以下簡稱通知書)的形式向有關(guān)結(jié)算會員下達強行平倉要求。通知書除交易所特別送達以外,隨當(dāng)日結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)送,有關(guān)結(jié)算會員可以通過交易所系統(tǒng)獲得。
、趫(zhí)行及確認(rèn)。 1、開市后,有關(guān)會員應(yīng)自行平倉,直至達到平倉要求;2、結(jié)算會員超過規(guī)定平倉時限而未執(zhí)行完畢的,剩余部分由交易所執(zhí)行強行平倉;3、強行平倉結(jié)果隨當(dāng)日成交記錄發(fā)送,有關(guān)信息可以通過交易所系統(tǒng)獲得。
(6)強制減倉制度
強制減倉是指交易所將當(dāng)日以漲跌停板價申報的未成交平倉報單,以當(dāng)日漲跌停板價與該合約凈持倉盈利投資者按持倉比例自動撮合成交。同一投資者雙向持倉的,其凈持倉部分的平倉報單參與強制減倉計算,其余平倉報單與其反向持倉自動對沖平倉。
(7)結(jié)算擔(dān)保金制度
交易所實行結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會員依交易所的規(guī)定繳存的,用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金。
結(jié)算擔(dān)保金分為基礎(chǔ)擔(dān)保金和變動擔(dān)保金;A(chǔ)擔(dān)保金是指結(jié)算會員參與交易所結(jié)算交割業(yè)務(wù)必須繳納的最低擔(dān)保金數(shù)額。變動擔(dān)保金是指隨著結(jié)算會員業(yè)務(wù)量的變化而調(diào)整的擔(dān)保金。
(8)風(fēng)險警示制度
交易所實行風(fēng)險警示制度。交易所認(rèn)為必要的,可以分別或同時采取要求報告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責(zé)、發(fā)布風(fēng)險警示公告等措施中的一種或多種,以警示和化解風(fēng)險。
出現(xiàn)下列情形之一的,交易所有權(quán)約見指定的會員高管人員或投資者談話提醒風(fēng)險,或要求會員或投資者報告情況:
、倨谪泝r格出現(xiàn)異常;
②會員或投資者交易異常;
、蹠䥺T或投資者持倉異常;
④會員資金異常;
、輹䥺T或投資者涉嫌違規(guī)、違約;
、藿灰姿拥酵对V涉及到會員或投資者;
、邥䥺T涉及司法調(diào)查;
、嘟灰姿J(rèn)定的其他情況。
風(fēng)險管理制度3
1 、目的
確保不符合產(chǎn)品要求的產(chǎn)品得到識別和控制,以防止非預(yù)期的使用或交付。
2、 適用范圍
適用于原料、輔料(含包裝材料)、半成品、成品及出廠產(chǎn)品所發(fā)生的不合格品的控制。
3、程序
3.1 在超出關(guān)鍵限值條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品由關(guān)鍵控制點監(jiān)視人員直接識別潛在不安全產(chǎn)品,對其進行標(biāo)識和隔離。
3.2 不符合操作前提方案條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品,現(xiàn)場生產(chǎn)人員先行將其標(biāo)識和隔離。通知質(zhì)檢人員評價不符合的原因和對由此對食品安全造成的后果,滿足如下情況的取消標(biāo)識和隔離,否則應(yīng)更改標(biāo)識為潛在不安全產(chǎn)品。
a)相關(guān)的食品安全危害已降至規(guī)定的可接受水平;
b)相關(guān)的食品安全危害在產(chǎn)品進入食品鏈前將降至確定的可接受水平;
c)盡管不符合,但產(chǎn)品仍能滿足相關(guān)食品安全危害規(guī)定的可接受水平。
3.3 對潛在不安全產(chǎn)品由質(zhì)檢員從如下方面獲得證據(jù)可作為安全產(chǎn)品放行,否則應(yīng)作為不合格產(chǎn)品處理:
a)除監(jiān)視系統(tǒng)外的其他證據(jù)證實控制措施有效;
b)證據(jù)顯示,特定產(chǎn)品的控制措施的整體作用達到預(yù)期效果(即達到確定的可接受水平);
c)充分抽樣、分析和(或)充分的驗證結(jié)果證實受影響的批次產(chǎn)品符合被懷疑失控的食品安全危害確定的可接受水平。
3.4當(dāng)認(rèn)定為不安全產(chǎn)品時
a)出現(xiàn)的批量不合格品或異常不合格產(chǎn)品,由質(zhì)檢員填寫《不合格品評審記錄》,上報總經(jīng)理,處置方案經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后,由生產(chǎn)部實施;處置方案有報廢、移作他用、返工、讓步放行等;返工產(chǎn)品應(yīng)重新進行檢驗;讓步放行產(chǎn)品應(yīng)詳細記錄,并應(yīng)單獨存放和標(biāo)識;
b)當(dāng)發(fā)現(xiàn)個別不合格品,由生產(chǎn)部確認(rèn)后作出處置,處置方案有:報廢、移作他用、返工,并應(yīng)在相應(yīng)的檢驗記錄上作詳細記錄;返工產(chǎn)品應(yīng)重新進行檢驗。
c)報廢產(chǎn)品需放置到報廢區(qū),按規(guī)定作好標(biāo)識,由生產(chǎn)部負責(zé)具體實施。
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