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股東代表訴訟制度的確立和完善

時(shí)間:2023-05-01 04:20:45 法學(xué)論文 我要投稿
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股東代表訴訟制度的確立和完善

  在現(xiàn)代公司法中,股東面對自身利益的損害,可以提起三種訴訟:直接訴訟、群體訴訟和股東代表訴訟。這三種訴訟形態(tài)的訴權(quán)依據(jù)、訴訟程序以及法律救濟(jì)措施等皆有差異,應(yīng)當(dāng)分別構(gòu)建,獨(dú)立適用,不可混為一談。

  股東代表訴訟,又稱派生訴訟、股東代位訴訟,是指當(dāng)公司的合法權(quán)益受到不法侵害而公司卻怠于起訴時(shí),公司的股東即以自己的名義起訴,而所獲賠償歸于公司的一種訴訟形態(tài)。[1]英國和美國率先在衡平法上創(chuàng)設(shè)了股東的代表訴訟制度。英國的第一個(gè)代表訴訟案例始于1828年,但英國司法界直到1975 年“Wallersteiner    V.    Moir ”[2]一案中才正式將“派生訴訟”(Derivative Action)一詞接納為法律術(shù)語。在該案中,原告股東原本是代表其他股東申請直接訴訟的令狀的,但最終被法院作為派生訴訟對待。[3]隨后股東代表訴訟在美國得到了大量的應(yīng)用。大陸法系國家受其影響也逐漸建立了此項(xiàng)制度。日本于1950年修改《商法典》時(shí)引進(jìn)了股東代表訴訟制度,我國臺灣《公司法》也仿美日立法例規(guī)定了股東的代表訴訟。可以說,股東代表訴訟已成為廣大股東監(jiān)督公司經(jīng)營及預(yù)防經(jīng)營權(quán)濫用的最重要的救濟(jì)和預(yù)防手段。

股東代表訴訟制度的確立和完善

  與股東代表訴訟制度形成較晚有所不同,直接訴訟是股東尋求司法救濟(jì)的最早形態(tài)。無論何國的公司法均普遍確立此一訴訟形態(tài)。所謂股東直接訴訟,是指股東作為公司成員,在其股東權(quán)受到侵害時(shí)所提起的訴訟。股東權(quán)是指基于股東地位而可對公司主張的權(quán)利,分為自益權(quán)與共益權(quán)。股東為自身利益而可單獨(dú)主張的權(quán)利,為股東自益權(quán),如接受股利分配的資產(chǎn)受益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)。股東為公司利益兼為自己利益而行使的權(quán)利為共益權(quán),如股東會議出席權(quán)、表決權(quán)、委托投票權(quán)、公司帳冊、股東會會議記錄查閱權(quán)、召集股東臨時(shí)會請求權(quán)。

  股東代表訴訟與直接訴訟存在著明顯的區(qū)別:直接訴訟由股東以個(gè)人名義提起,沒有其他限制;代表訴訟本應(yīng)由公司提起,因?yàn)楣镜∮谄鹪V,才由符合法定條件的股東提起。直接訴訟保護(hù)的是股東的股東權(quán)利,勝訴后,股東的個(gè)人權(quán)益得到滿足;而代表訴訟保護(hù)的是公司的權(quán)益,勝訴后利益歸公司所有,作為原告的股東只能根據(jù)公司法和其他股東一起分享公司的權(quán)益。

  法院判斷某一訴訟是否屬于股東代表訴訟,主要看三個(gè)標(biāo)準(zhǔn):(1)是否能夠避免復(fù)雜繁多的訴訟之累;(2)是否能夠保證所有受害的持股者將按比例從代表訴訟的救濟(jì)中獲益;(3)能否使公司的債權(quán)人和優(yōu)先股股東阻止公司將其資產(chǎn)直接分配給部分持股人。直接訴訟的判斷標(biāo)準(zhǔn)是:(1)是否違反了對股東的特定義務(wù)(如契約義務(wù)),盡管該違反義務(wù)行為已明顯使公司受損;或者(2)原告股東所受損害是否可與其他股東所受損害相分離。

  事實(shí)上,股東代表訴訟和直接訴訟的適用范圍也是有區(qū)別的。股東代表訴訟主要適用于:(1)針對董事會未盡到適當(dāng)?shù)淖⒁;?)公司管理人員的自我交易行為;(3)要求退回公司給予其高級管理人員的不相稱的超額補(bǔ)償;(4)針對高級管理人員侵奪公司機(jī)會的獲利。直接訴訟一般適用于:(1)強(qiáng)化持股人的投票權(quán)利;(2)要求分取股息和紅利;(3)禁止經(jīng)理采取措施不正當(dāng)?shù)乇Wo(hù)自己;(4)防止壓制少數(shù)股東;(5)迫使公司允許股東檢查其帳簿和記錄。

  二、股東代表訴訟與代表人訴訟

  代表人訴訟是群體訴訟制度在我國民事訴訟中的表現(xiàn)形式。代表人訴訟是將具有共同利益關(guān)系的多數(shù)當(dāng)事人一方組合起來,將訴訟實(shí)施權(quán)授予其中的一名或幾名當(dāng)事人,由他們代表其他有共同利益關(guān)系的全體當(dāng)事人起訴、應(yīng)訴,法院作出的判決對全體當(dāng)事人都有拘束力的一種訴訟制度。

  股東代表訴訟和代表人訴訟均屬于代表他人進(jìn)行的訴訟,二者在訴訟程序的構(gòu)造上有相似之處,比如:代表人提起訴訟,均借助于他人的訴權(quán),而不是基于其獨(dú)立的原始訴權(quán);當(dāng)事人的訴訟身份具有復(fù)雜性和多重性,都存在程序當(dāng)事人和實(shí)體當(dāng)事人的分離現(xiàn)象;法院裁判的結(jié)果都?xì)w屬于被代表的未直接參加訴訟的當(dāng)事人,判決的效力都有適度擴(kuò)張現(xiàn)象。但它們適用于不同的領(lǐng)域:股東代表訴訟適用于公司法領(lǐng)域,在其他訴訟領(lǐng)域,無所謂股東代表訴訟;代表人訴訟則是一個(gè)普適

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