中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于禁止股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中融資和變相融資行為的行業(yè)公約

　　股票承銷(xiāo)過(guò)程中的融資和變相融資行為屬于一種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，它不僅直接導(dǎo)致了一級(jí)市場(chǎng)的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)，而且加劇了券商與企業(yè)間的經(jīng)濟(jì)糾紛，更重要的是它超出了目前我國(guó)券商的經(jīng)濟(jì)承受能力，增大了券商的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，已嚴(yán)重危害了我國(guó)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

　　為維護(hù)行業(yè)整體利益，減少一級(jí)市場(chǎng)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于禁止股票發(fā)行中不當(dāng)行為的通知》的有關(guān)精神，特制定本行業(yè)公約。內(nèi)容如下：

　　一、本公約適用于中國(guó)境內(nèi)有股票主承銷(xiāo)資格的所有會(huì)員單位。

　　二、股票承銷(xiāo)過(guò)程中的融資和變相融資行為是指券商為爭(zhēng)取新股、配股、增發(fā)新股等股票承銷(xiāo)項(xiàng)目而為企業(yè)提供的融資行為，它包括但不限于下列行為：直接貸款、代墊資金，預(yù)付股款，提供貸款擔(dān)保。

　　三、在本公約頒布生效之日前，證券公司與企業(yè)之間已經(jīng)發(fā)生的融資和變相融資行為，由其自行負(fù)責(zé)清理。

　　四、對(duì)違反本公約的會(huì)員，本會(huì)經(jīng)舉報(bào)查實(shí)后，除要求其他會(huì)員抵制參加由其發(fā)起的承銷(xiāo)團(tuán)外，還將視其情節(jié)輕重予以下列紀(jì)律處分：

　�。�1）公開(kāi)譴責(zé)；

　�。�2）根據(jù)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)和直接責(zé)任人予以紀(jì)律處分。

　　五、會(huì)員對(duì)其處罰如有不服，可在一個(gè)月內(nèi)向本會(huì)監(jiān)事會(huì)申請(qǐng)要求復(fù)議；對(duì)復(fù)議不服者，可在一個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申訴。

　　六、本公約未盡事項(xiàng)，除參照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行外，本會(huì)將另制訂實(shí)施細(xì)則。

　　七、本公約的解釋權(quán)屬于本會(huì)理事會(huì)。

　　八、本公約經(jīng)本會(huì)常務(wù)理事會(huì)通過(guò)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，由有股票主承銷(xiāo)資格的會(huì)員單位、法人代表簽字后頒布生效，有效期兩年。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于禁止股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中融資和變相融資行為的行業(yè)公約

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