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關(guān)于企業(yè)申請境外上市有關(guān)問題的通知
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市人民政府，國務院有關(guān)部門：為支持我國企業(yè)進入國際資本市場融資，今后國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司（以下簡稱“公司），并符合境外上市條件的，均可自愿向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱”證監(jiān)會“）提出境外上市申請，證監(jiān)會依法按程序?qū)徟�，成熟一家，批準一家�，F(xiàn)就公司申請到境外主板市場上市的有關(guān)問題通知如下：
一、公司申請境外上市的條件
�。ㄒ唬┓衔覈嘘P(guān)境外上市的法律、法規(guī)和規(guī)則。
�。ǘ┗I資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定。
（三）凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣，過去一年稅后利潤不少于6000萬元人民幣，并有增長潛力，按合理預期市盈率計算，籌資額不少于5000萬美元。
�。ㄋ模┚哂幸�(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度，有較穩(wěn)定的高級管理層及較高的管理水平。
�。ㄎ澹┥鲜泻蠓旨t派息有可靠的外匯來源，符合國家外匯管理的有關(guān)規(guī)定。
�。┳C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
二、公司申請境外上市須報送的文件
（一）申請報告。內(nèi)容應包括：公司演變及業(yè)務概況，重組方案與股本結(jié)構(gòu)，符合境外上市條件的說明，經(jīng)營業(yè)績與財務狀況（最近三個會計年度的財務報表、本年度稅后利潤預測及依據(jù)），籌資用途。申請報告須經(jīng)全體董事或全體籌委會成員簽字，公司或主要發(fā)起人單位蓋章。同時，填寫境外上市申報簡表（見附件）。
�。ǘ┧诘厥〖壢嗣裾驀鴦赵河嘘P(guān)部門同意公司境外上市的文件。
（三）境外投資銀行對公司發(fā)行上市的分析推薦報告。
�。ㄋ模┕緦徟鷻C關(guān)對設立股份公司和轉(zhuǎn)為境外募集公司的批復。
�。ㄎ澹┕竟蓶|大會關(guān)于境外募集股份及上市的決議。
（六）國有資產(chǎn)管理部門對資產(chǎn)評估的確認文件、國有股權(quán)管理的批復。
�。ㄆ撸﹪临Y源管理部門對土地使用權(quán)評估確認文件、土地使用權(quán)處置方案的批復。
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（九）招股說明書。
（十）重組協(xié)議、服務協(xié)議及其它關(guān)聯(lián)交易協(xié)議。
�。ㄊ唬┓梢庖姇�。
（十二）審計報告、資產(chǎn)評估報告及盈利預測報告。
�。ㄊ┌l(fā)行上市方案。
�。ㄊ模┳C監(jiān)會要求的其他文件。
三、申請及批準程序
�。ㄒ唬┕驹谙蚓惩庾C券監(jiān)管機構(gòu)或交易所提出發(fā)行上市初步申請（如向香港聯(lián)交所提交A1表）3個月前，須向證監(jiān)會報送本通知第二部分所規(guī)定的（一）至（三）文件，一式五份。
（二）證監(jiān)會就有關(guān)申請是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策以及有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項規(guī)定會商國家計委和國家經(jīng)貿(mào)委。
�。ㄈ┙�(jīng)初步審核，證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部函告公司是否同意受理其境外上市申請。
（四）公司在確定中介機構(gòu)之前，應將擬選中介機構(gòu)名單書面報證監(jiān)會備案。
�。ㄎ澹┕驹谙蚓惩庾C券監(jiān)管機構(gòu)或交易所提交的發(fā)行上市初步申請5個工作日前，應將初步申請的內(nèi)容（如向香港聯(lián)交所提交A1表）報證監(jiān)會備案。
�。┕驹谙蚓惩庾C券監(jiān)管機構(gòu)或交易所提出發(fā)行上市正式申請（如在香港聯(lián)交所接受聆訊）10個工作日前，須向證監(jiān)會報送本通知第二部分所規(guī)定的（四
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