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證券公司高級管理人員管理辦法

時間:2023-05-01 00:42:50 經濟學論文 我要投稿
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證券公司高級管理人員管理辦法

  第一章 總 則

  第一條 為了規(guī)范證券公司高級管理人員的管理,促進證券行業(yè)專業(yè)管理隊伍的形成,提高證券公司經營管理水平,保護投資者的合法權益,根據《證券法》、《公司法》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》和其他法律、行政法規(guī),制定本辦法。

證券公司高級管理人員管理辦法

  第二條 本辦法所稱證券公司高級管理人員(以下簡稱高管人員)是指對公司決策、經營、管理負有領導職責的人員,包括董事長、副董事長、監(jiān)事長、總經理、副總經理、公司財務負責人、公司合規(guī)負責人以及實際履行上述職責的人員。

  第三條 證券公司應當選聘取得證券公司高級管理人員任職資格(以下簡稱高管任職資格)的人員擔任高管人員;未取得高管任職資格的人員不得擔任高管人員。

  高管任職資格應當經中國證監(jiān)會依法核準。

  第四條 高管人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范,恪守誠信,審慎勤勉,忠實盡責。

  第五條 中國證監(jiān)會依法對高管人員進行監(jiān)督管理。

  中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則對高管人員進行管理。

  第二章 任職資格

  第六條 申請董事長、副董事長和監(jiān)事長高管任職資格應當具備下列條件:

 。ㄒ唬⿵氖伦C券工作3年以上,或者金融、法律、會計工作5年以上,或者經濟工作10年以上;

 。ǘ┩ㄟ^中國證監(jiān)會認可的資質水平測試;

 。ㄈ┚哂写髮W本科以上學歷;

  (四)誠實守信,具有良好的職業(yè)道德,最近5年內無不良行為記錄;

 。ㄎ澹┦煜づc證券公司經營管理有關的法律知識,具備履行高管人員職責所必需的經營管理能力和組織協(xié)調能力;

 。]有《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止擔任高管人員和從業(yè)人員的情形;

 。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

  第七條 申請總經理、副總經理、財務負責人和合規(guī)負責人高管任職資格的,除應當具備本辦法第六條(二)項至第(六)項規(guī)定的條件外,還應當具備下列條件:

 。ㄒ唬┤〉米C券業(yè)執(zhí)業(yè)資格;

 。ǘ⿵氖伦C券工作3年以上或者金融工作5年以上;

 。ㄈ┰鴵巫C券、基金、期貨、銀行、保險等金融機構部門負責人以上職務不少于兩年,或者具有相當職位管理工作經歷。

  行使公司經營管理職權的董事長或者副董事長應當具備本條

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