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證券市場亟待建立民事賠償機制
鄭百文虛假重組案，中科創(chuàng)業(yè)、億安科技股價操縱案，銀廣夏虛構(gòu)利潤案等若干侵害投資者權(quán)益的惡性證券欺詐案件相繼被揭露，人們在震驚之余，強烈呼吁人民法院介入此類案件的民事審判，維護證券市場的公開、公平、公正原則，保障數(shù)千萬投資者的切身利益。最近一段時間，鄭百文虛假重組案，中科創(chuàng)業(yè)、億安科技股價操縱案，銀廣夏虛構(gòu)利潤案等若干侵害投資者權(quán)益的惡性證券欺詐案件被揭露之后，社會各界強烈呼吁人民法院介入此類案件的民事審判，以保障數(shù)千萬投資者的切身利益，維護證券市場的公開、公平、公正原則。
人民法院的審判工作應(yīng)當與證券市場在我國社會主義市場經(jīng)濟中的重要地位相適應(yīng)
迄至目前，我國證券市場上的投資者約有6000萬戶，約占全國總?cè)丝诘亩种弧股上市公司總計約1200家，通過向境內(nèi)外發(fā)行股票所籌集的資金，有力支持了國有大中型企業(yè)和其他企業(yè)的發(fā)展。隨著我國即將開設(shè)為高新技術(shù)企業(yè)、民營企業(yè)服務(wù)的創(chuàng)業(yè)板市場，以及加入WTO，我國證券市場還將得到進一步的迅速發(fā)展。在此情況下，人民法院的民事審判工作面臨著一個如何與之相適應(yīng)的問題。目前，民事審判的重點，既包括傳統(tǒng)的婚姻家庭案件、房地產(chǎn)案件、合同案件，也包括新興的知識產(chǎn)權(quán)案件、金融糾紛案件、人身權(quán)案件、消費者權(quán)益案件、涉外案件等。但在證券領(lǐng)域，主要限于審理期貨糾紛案、股權(quán)轉(zhuǎn)讓案、股票買賣糾紛案，而對證券發(fā)行市場與交易市場上因證券欺詐行為而出現(xiàn)的侵權(quán)糾紛案件未予涉及。民事審判工作在這一領(lǐng)域的嚴重滯后，不利于從司法上保護社會主義市場經(jīng)濟的健康發(fā)展和及時有效地保護市場參與主體的合法民事權(quán)益。
人民法院的審判工作應(yīng)當積極主動地為我國資本市場的發(fā)展和對外開放服務(wù)
發(fā)展和完善以證券市場為核心的資本市場是建立社會主義市場經(jīng)濟的重要內(nèi)容。隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，以向社會直接融資為特征的資本市場必將在國民經(jīng)濟中占據(jù)著越來越重要的地位。而資本市場的健康發(fā)展、規(guī)范化運作，除了相關(guān)監(jiān)管部門擔(dān)當重任外，還迫切需要人民法院從民事審判、行政審判、刑事審判等方面厘訂規(guī)矩，依法介入，提供保護。在一個越來越市場化的經(jīng)濟體中，司法介入、跟進不及時，資本市場的公開、公平、公正原則和投資者利益就得不到保護，資本市場的發(fā)展就必然蘊藏著深層次的秩序危機和信心危機。另一方面，在經(jīng)濟全球化的背景下，我國資本市場將逐步開放，而開放的資本市場中的權(quán)益爭議將變得越來越普遍。除了諸如民法通則、公司法、證券法等大法的修改完善和對外經(jīng)貿(mào)法規(guī)的系統(tǒng)性清理外，人民法院未雨綢繆，及早建立和完善以民事審判為重點的各項審判機制，為享受同等國民待遇的中外投資者和權(quán)利主體提供平等的司法保護，就可以為我國加入WTO后在制度建設(shè)和司法審判方面占據(jù)先機和制高點，并為國家的經(jīng)濟金融決策提供強有力的、符合國際慣例的司法基礎(chǔ)。
人民法院介入和加強對證券糾紛的民事審判，有助于維護證券市場的公開、公平、公正原則，有助于社會秩序的穩(wěn)定
我國證券市場經(jīng)過10年的發(fā)展，雖然取得了很大的成績，但市場中出現(xiàn)和潛伏著的違法違規(guī)行為一直較為普遍。比如，在發(fā)行市場中，發(fā)行人和中介機構(gòu)進行虛假包裝，制作含有欺詐、嚴重誤導(dǎo)、重大遺漏的招股說明書；在交易市場中機構(gòu)大戶、莊家從事內(nèi)幕交易、市場操縱；上市公司發(fā)布虛假、誤導(dǎo)性信息或故意隱瞞信息，等等。對這些違法違規(guī)行為的處理，主要依靠監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰，極個別涉及到刑事犯罪的由人民法院依法追究了刑事責(zé)任（如瓊民源董事長被判刑），但民
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