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證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2)
第二十條 合規(guī)負(fù)責(zé)人不能履行職務(wù)或缺位時(shí)，應(yīng)當(dāng)由證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)或經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人代行其職務(wù)，并自決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，代行職務(wù)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。
合規(guī)負(fù)責(zé)人提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前1個(gè)月向公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。在辭職申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)之前，合規(guī)負(fù)責(zé)人不得自行停止履行職責(zé)。
合規(guī)負(fù)責(zé)人缺位的，公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)符合本辦法第十八條規(guī)定的人員擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人。
第二十一條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)部門(mén)。合規(guī)部門(mén)對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)負(fù)責(zé)人的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)部門(mén)不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)部門(mén)與其他內(nèi)部控制部門(mén)之間的職責(zé)分工，建立內(nèi)部控制部門(mén)協(xié)調(diào)互動(dòng)的工作機(jī)制。
第二十二條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為合規(guī)部門(mén)配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)部門(mén)中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的一定比例，具體比例由協(xié)會(huì)規(guī)定。
第二十三條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備符合本辦法第二十二條規(guī)定的合規(guī)管理人員。
合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。
第二十四條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將各層級(jí)子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系，明確子公司向母公司報(bào)告的合規(guī)管理事項(xiàng)，對(duì)子公司的合規(guī)管理制度進(jìn)行審查，對(duì)子公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保子公司合規(guī)管理工作符合母公司的要求。
從事另類投資、私募基金管理、基金銷售等活動(dòng)的子公司，應(yīng)當(dāng)由證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選派人員作為子公司高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作，并由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核和管理。
第二十五條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員充分履行職責(zé)所需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議、經(jīng)營(yíng)決策會(huì)議等重要會(huì)議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)提前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人。合規(guī)負(fù)責(zé)人有權(quán)根據(jù)履職需要參加或列席有關(guān)會(huì)議，查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料。
合規(guī)負(fù)責(zé)人根據(jù)履行職責(zé)需要，有權(quán)要求證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有關(guān)人員對(duì)相關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明，向?yàn)楣咎峁⿲徲?jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)了解情況。
合規(guī)負(fù)責(zé)人認(rèn)為必要時(shí)，可以證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名義直接聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。
第二十六條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的股東、董事和高級(jí)管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)負(fù)責(zé)人下達(dá)指令或者干涉其工作。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和下屬各單位應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門(mén)及本單位合規(guī)管理人員的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門(mén)和合規(guī)管理人員履行職責(zé)。
第二十七條 合規(guī)部門(mén)及專職合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核。對(duì)兼職合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，合規(guī)負(fù)責(zé)人所占權(quán)重應(yīng)當(dāng)超過(guò)50%。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門(mén)及專職合規(guī)管理人員的考核管理制度，不得采取其他部門(mén)評(píng)價(jià)、以業(yè)務(wù)部門(mén)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)等不利于合規(guī)獨(dú)立性的考核方式。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事會(huì)對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核時(shí)，應(yīng)當(dāng)就其履行職責(zé)情況及考核意見(jiàn)書(shū)面征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)掌握的情況建議董事會(huì)調(diào)整考核結(jié)果。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位的考核應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)其合規(guī)管理有效性、經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的專項(xiàng)考核內(nèi)容。合規(guī)性專項(xiàng)考核占總考核結(jié)果的比例不得低于協(xié)會(huì)的規(guī)定。
第二十八條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)管理人員的薪酬管理制度。合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級(jí)管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù);合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級(jí)別人員的平均水平。
第二十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織支持證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人依法開(kāi)展工作，組織行業(yè)合規(guī)培訓(xùn)和交流，并督促證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為合規(guī)負(fù)責(zé)人提供充足的履職保障。
第四章 監(jiān)督管理與法律責(zé)任
第三十條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)報(bào)告包括下列內(nèi)容：
(一)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司合規(guī)管理的基本情況;
(二)合規(guī)負(fù)責(zé)人履行職責(zé)情況;
(三)違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)現(xiàn)及整改情況;
(四)合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況;
(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求或證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)年度合規(guī)報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見(jiàn)和理由。
第三十一條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織內(nèi)部有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門(mén)或者委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題。對(duì)合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估，每年不得少于1次。委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的全面評(píng)估，每3年至少進(jìn)行1次。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為或重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，可以要求證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托指定的具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，并督促其整改。
第三十二條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
第三十三條 合規(guī)負(fù)責(zé)人違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
第三十四條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，依照《中華人民共和國(guó)證券法》第一百五十二條、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十五條采取行政監(jiān)管措施。
第三十五條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十三條、第二十四條、第二十五條、第二十六條、第二十七條、第二十八條規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、3萬(wàn)元以下罰款。
合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照本辦法第十五條第二款的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告重大違法違規(guī)行為的，處以警告、3萬(wàn)元以下罰款。
第三十六條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)有效的合規(guī)管理，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的，依法從輕、減輕處理;情節(jié)輕微并及時(shí)糾正違法違規(guī)行為或避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)有造成危害后果的，不予追究責(zé)任。
對(duì)于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人己經(jīng)按照本辦法的規(guī)定盡職履行審查、監(jiān)督、檢查和報(bào)告職責(zé)的，不予追究責(zé)任。
第五章 附則
第三十七條 本辦法下列用語(yǔ)的含義：
(一)合規(guī)負(fù)責(zé)人，包括證券公司的合規(guī)總監(jiān)和證券投資基金管理公司的督察長(zhǎng)。
(二) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，包括證券公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，和證券投資基金管理公司住所地或者經(jīng)營(yíng)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
第三十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開(kāi)展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。
前款所稱行業(yè)重要性證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的，公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可能導(dǎo)致證券基金行業(yè)、證券市場(chǎng)產(chǎn)生重大風(fēng)險(xiǎn)的證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
第三十九條 開(kāi)展公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、私募資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)等，參照本辦法執(zhí)行。
第四十條 本辦法自2017年10月1日起施行。《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》(證監(jiān)基金字[2006]85號(hào))、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2008])30號(hào))同時(shí)廢止。
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