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證券資格考試題庫(kù)
單項(xiàng)選擇題
1、 （ ）具有強(qiáng)制性、無(wú)償性和固定性的特征，它既是籌集財(cái)政收入的主要工具，又是調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)的重要手段。
A．財(cái)政補(bǔ)貼
B．財(cái)政收入
C．國(guó)債
D．稅收
2、下列經(jīng)濟(jì)學(xué)家中，（ ）于1952年系統(tǒng)提出證券組合管理理論。
A．特雷諾
B．夏普
C．詹森
D．哈理氠柯威茨
3、 當(dāng)兩種證券的相關(guān)系數(shù)為（ ）時(shí)，可得到無(wú)風(fēng)險(xiǎn)組合。
A．0
B．1
C．-1
D．上述都不對(duì)
4、 下列不屬于虛擬資本及其價(jià)格特性的是（ ）。
A．虛擬資本以有價(jià)證券形式存在
B．虛擬資本本身具有價(jià)值
C．股票、債券屬于虛擬資本范疇
D．虛擬資本與實(shí)體資本相對(duì)
5、 （ ）是指各期數(shù)值逐期增加或逐期減少，呈現(xiàn)一定的變化趨勢(shì)的時(shí)間數(shù)列。
A．隨機(jī)性時(shí)間數(shù)列
B．平穩(wěn)性時(shí)間數(shù)列
C．趨勢(shì)性時(shí)間數(shù)列
D．季節(jié)性時(shí)間數(shù)列
6、行業(yè)分析法中，調(diào)查研究法的優(yōu)點(diǎn)是（ ）。
A．只能對(duì)于現(xiàn)有資料研究
B．可以獲得最新的資料和信息
C．可以預(yù)知行業(yè)未來(lái)發(fā)展
D．可以主動(dòng)地提出問(wèn)題并解決問(wèn)題
7、 在財(cái)政收支平衡條件下，財(cái)政支出的總量也能擴(kuò)大和縮小總需求。但財(cái)政支出的結(jié)構(gòu)不會(huì)改變消費(fèi)需求和投資需求的結(jié)構(gòu)。（ ）
8、為了實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略伙伴之間一體化的資產(chǎn)重組形式是（ ）。
A．購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)
B．收購(gòu)公司
C．收購(gòu)股份
D．公司合并
多項(xiàng)選擇題
9、消費(fèi)指標(biāo)包括（ ）。
A．金融機(jī)構(gòu)存款總額
B．外商投資總額
C．城鄉(xiāng)居民儲(chǔ)蓄存款余額
D．社會(huì)消費(fèi)品零售總額
10、 下列說(shuō)法正確的有（ ）。
A．如果股票內(nèi)部收益率小于必要收益率，則可購(gòu)買(mǎi)該股票
B．運(yùn)用現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型估值時(shí)，投資者必須預(yù)測(cè)所有未來(lái)時(shí)期支付的股息
C．內(nèi)部收益率就是指使得投資凈現(xiàn)值等于零的貼現(xiàn)率
D．內(nèi)部收益率實(shí)際上就是股息率
簡(jiǎn)答題
1、主板與中小企業(yè)板的集合競(jìng)價(jià)方式有什么不同？
答：主板市場(chǎng)的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)采用封閉式集合競(jìng)價(jià)方式，指在集合競(jìng)價(jià)過(guò)程中不披露任何信息，僅僅在集合競(jìng)價(jià)過(guò)程結(jié)束后披露價(jià)格和成交情況，證券資格考試：證券知識(shí)問(wèn)答。
中小企業(yè)板的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)采用開(kāi)放式集合競(jìng)價(jià)，指在開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間，交易所主機(jī)即時(shí)揭示股票的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量等信息。
2、投資者如何進(jìn)行要約收購(gòu)？
答：投資者應(yīng)仔細(xì)閱讀《上市公司要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)》，關(guān)注報(bào)告書(shū)中的特別提示和收購(gòu)目的等重要內(nèi)容，并關(guān)注要約收購(gòu)的生效條件，如果要約期滿時(shí)滿足生效條件則要約收購(gòu)成功，否則要約失敗，原預(yù)受申報(bào)不再有效。
3、委托申報(bào)以什么最先成交？
答：交易原則為價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先。對(duì)投資者申報(bào)的委托，電腦撮合系統(tǒng)首先考慮的是價(jià)格。例如：集合競(jìng)價(jià)中，相同時(shí)間的兩筆委托進(jìn)入電腦撮合主機(jī)，甲買(mǎi)入委托價(jià)高于乙買(mǎi)入委托價(jià)，則在進(jìn)行集合成交處理時(shí)對(duì)符合條件的甲和乙委托，甲先成交；如果甲賣(mài)出委托價(jià)高于乙賣(mài)出委托價(jià)，則乙先成交。在價(jià)格都相同的情況下，以"時(shí)間優(yōu)先"。上述如果甲和乙的委托價(jià)格相同，甲的委托比乙的委托先進(jìn)入電腦，則甲先成交，證券從業(yè)資格考試《證券資格考試：證券知識(shí)問(wèn)答》。另一種時(shí)間優(yōu)先的情況，在連續(xù)競(jìng)價(jià)中，如果甲、乙的買(mǎi)賣(mài)委托符合撮合條件，甲委托先進(jìn)入電腦，則以甲的委托價(jià)成交。比如：甲填買(mǎi)入委托價(jià)8.60元，為買(mǎi)盤(pán)最高價(jià)，乙填賣(mài)出委托價(jià)8.56元，為賣(mài)盤(pán)最低價(jià)，此時(shí)，如果甲在時(shí)間上比乙先委托進(jìn)入電腦，則以甲價(jià)成交，二者成交價(jià)為8.60元。
4、怎樣查詢(xún)深交所網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果？
答：為方便投資者查詢(xún)?cè)诮灰紫到y(tǒng)網(wǎng)絡(luò)投票的結(jié)果，自2005年11月28日起，投資者可在委托投票的券商處查詢(xún)11月28日后的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，此前的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，可登錄深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)(wltp.cninfo.com.cn)查詢(xún)。
5、股改中的“對(duì)價(jià)”和“送股”有何區(qū)別？例如，公司股改的方案中：“10股送3股”和“10股獲付3股的對(duì)價(jià)股份”是否是一個(gè)意思？
答：對(duì)價(jià)是股權(quán)分置改革中非流通股股東和流通股股東的一種利益平衡方式，非流通股股東向流通股股東作出一定的對(duì)價(jià)安排，以此獲得所持非流通股上市流通的權(quán)利。
在上市公司股權(quán)分置改革中，非流通股股東按照一定比例向流通股股東送股的行為，也屬于對(duì)價(jià)安排中的一種�！�10股送3股”的字面意思可能讓部分投資者認(rèn)為是上市公司送紅股；而“10股獲付3股的對(duì)價(jià)股份”的描述更為專(zhuān)業(yè)，一看就知道屬于上市公司股權(quán)分置改革的對(duì)價(jià)安排，不會(huì)讓投資者覺(jué)得有歧義。
6、證券營(yíng)業(yè)部可以公開(kāi)我的股東個(gè)人資料嗎？
答：不可以。根據(jù)規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等必須依法為投資者開(kāi)立的賬戶保密，除公檢法機(jī)關(guān)因?qū)徖戆讣男枰�，依法可以查�?xún)的情況外，不得泄露客戶的賬戶情況。
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