- 相關推薦
2007年期貨法律法規(guī)：國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務管理辦法5
第五章 監(jiān)督管理
第三十四條 持證企業(yè)應在每月前 10 個工作日內向中國證監(jiān)會報告上月境外期貨業(yè)務情況，月報內容包括下列事項：
(一)期貨交易信用額度及授信機構；
(二)已占用的期貨交易保證金金額；
(三)持倉期貨合約品種、月份、數量、持倉方向、浮動盈虧金額；
(四)期貨交易平倉合約品種、月份、數量、買賣方向、價位、平倉盈虧金額；
(五)交割現貨的品種、數量、交割地；
(六)期貨交易相對應的現貨交易情況；
(七)期貨外匯賬戶購匯金額、匯往地點及機構名稱；
(八)期貨外匯賬戶匯入金額、匯入來源；
(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第三十五條 持證企業(yè)發(fā)生下列行為，應當在 10 個工作日內報中國證監(jiān)會備案：
(一)進出口權發(fā)生變化；
(二)境外期貨業(yè)務的負責人、風險管理人員和交易指令執(zhí)行人員等從業(yè)人員發(fā)生變化；
(三)分立、合并或聯(lián)合經營；
(四)變更經營范圍；
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第三十六條 持證企業(yè)有下列行為時，應當自營業(yè)執(zhí)照變更之日起 10 個工作日內，辦理許可證變更：
(一)變更法定代表人；
(二)變更名稱、住所；
(三)變更注冊資本；
(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第三十七條 中國證監(jiān)會可以對持證企業(yè)的下列事項進行日常檢查：
(一)設立或變更事項的審批、核準和備案手續(xù)是否完備；
(二)申報材料的各項內容與實際情況是否相符；
(三)是否超范圍從事境外期貨業(yè)務；
(四)是否進行投機交易；
(五)是否違反國家外匯管理規(guī)定；
(六)是否按規(guī)定報送有關材料；
(七)管理制度的制定和執(zhí)行情況；
(八)中國證監(jiān)會認為需要檢查的其他事項。
第三十八條 持證企業(yè)應聘請期貨交易所在地資信良好的會計師事務所每 2 個月檢查境外期貨交易的冉部控制、風險管理和頭寸分布等情況，并將檢查情況報中國證監(jiān)會。
第三十九條 持證企業(yè)應在下列情況發(fā)生或知曉后的 3 個工作日內報告中國證監(jiān)會：
(一)境外期貨頭寸被強制平倉；
(二)與境外期貨經紀機構發(fā)生法律糾紛；
(三)所選擇的境外期貨經紀機構或交易所發(fā)生重大財務虧損及法律糾紛；
(四)其他影響持證企業(yè)期貨利益的重大事件。
第四十條 持證企業(yè)交易結算單、交易月結單等業(yè)務記錄應保存 3 年。
第四十一條 境外期貨業(yè)務許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一設計和印制。
禁止偽造、涂改、出借、轉讓、買賣境外期貨業(yè)務許可證。
第四十二條 境外期貨業(yè)務許可證遺失或有嚴重破損，應當自發(fā)現之日起 10 個工作日內向中國證監(jiān)會報告并重新申領。
第四十三條 境外期貨業(yè)務許可證與營業(yè)執(zhí)照的相關內容應當一致。
第四十四條 中國證監(jiān)會對持證企業(yè)實行年度檢查制度，確認其從事境外期貨業(yè)務的資格。
年檢報告書格式、年檢標識樣式和年檢戳記樣式由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定。
第四十五條 年檢的主要內容包括：
(一)持證企業(yè)的經營和財務狀況；
(二)境外期貨業(yè)務許可證變更情況；
(三)境外期貨業(yè)務經營和財務情況；
(四)管理制度的制定和執(zhí)行情況；
(五)套期保值的操作情況；
(六)外匯管理規(guī)定執(zhí)行情況；
(七)期貨管理和從業(yè)人員的從業(yè)資格；
(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第四十六條 持證企業(yè)年檢合格，由中國證監(jiān)會在其境外期貨業(yè)務許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。
第四十七條 本辦法所涉及的管理部門應當對持證企業(yè)的境外期貨交易和資金情況保密。
【期貨法律法規(guī)：國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務管理辦法5】相關文章：
銅的套期保值策略分析依價位確定保值率法05-02
別人的期貨心得04-25
期貨頭寸管理05-01
期貨交易心得04-25
期貨經紀合約04-29
期貨工作總結范文12-15
北京期貨商會工作計劃02-28
期貨委托合同04-30