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全國證券從業(yè)資格人員行為守則試行

時間:2023-04-30 07:36:42 證券從業(yè)資格考試 我要投稿
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全國證券從業(yè)資格人員行為守則(試行)

為提高證券從業(yè)人員的自律意識、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì),確保投資者 的合法權(quán)益,維護證券行業(yè)的商業(yè)信譽,促進證券市場的穩(wěn)健發(fā)展,制定證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守“十六字”,及行為準(zhǔn)則“八要十不準(zhǔn)”,供證券從業(yè)人員嚴(yán)格自律,自覺遵守。 

證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守(十六字)

全國證券從業(yè)資格人員行為守則(試行)

  遵紀(jì)守法  勤勉盡責(zé)

  廉潔自律  文明服務(wù)

  證券從業(yè)行為準(zhǔn)則(八要十不準(zhǔn))

  八要:

  1、要遵守國家法律、法規(guī),以及證市場有關(guān)規(guī)章制度;

  2、要熱愛本職工作,努力鉆研業(yè)務(wù),不斷提高業(yè)務(wù)水平和工作能力;

  3、要堅持“公平、公正、公開”原則,保護投資者的合法權(quán)益。

  4、要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程,準(zhǔn)確執(zhí)行客戶有效指令,保守客戶秘密;

  5、要熱情誠懇,文明禮貌,樹立“客戶至上”的職業(yè)道德風(fēng)尚。

  6、要服從管理,規(guī)范服務(wù),忠于職守,維持證券交易中的正常秩序;

  7、要團結(jié)同事,協(xié)調(diào)合作,妥善處理業(yè)務(wù)活動中出現(xiàn)的各種矛盾;

  8、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽,自覺維護本行業(yè)及本單位的聲譽。

  十不準(zhǔn):

  1、不準(zhǔn)向客戶提供虛假及不負責(zé)任的信息,以誘導(dǎo)客戶買賣證券;

  2、不準(zhǔn)與客戶、發(fā)行公司或相關(guān)人員約定獲取不正當(dāng)利益;

  3、不準(zhǔn)為自己或親屬買賣股票;

  4、不準(zhǔn)對客戶的交易記錄擅作更改;

  5、不準(zhǔn)挪用客戶的證券或資金、利用客戶的名義或帳戶買賣證券;

  6、不準(zhǔn)向他人泄露客戶的委托事項及有關(guān)交易情況;

  7、不準(zhǔn)接受客戶的買賣證券的全權(quán)委托;

  8、不準(zhǔn)為客戶透支;

  9、不準(zhǔn)因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客戶的交易行為;

  10、不準(zhǔn)有任何操縱市場行為。

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