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證券投資基金法:第三章基金托管人

時間:2023-04-30 07:36:42 證券從業(yè)資格考試 我要投稿
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證券投資基金法:第三章基金托管人

 

第三章 基金托管人  

證券投資基金法:第三章基金托管人

第二十五條 基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。

第二十六條 申請取得基金托管資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn):

(一)凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定;

(二)設(shè)有專門的基金托管部門;

(三)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);

(四)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;

(五)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);

(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

(七)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;

(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

第二十七條 本法第十五條、第十八條的規(guī)定,適用于基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員。

本法第十六條、第十七條的規(guī)定,適用于基金托管人的專門基金托管部門的經(jīng)理和其他高級管理人員。

第二十八條 基金托管人與基金管理人不得為同一人,不得相互出資或者持有股份。

第二十九條 基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):

(一)安全保管基金財(cái)產(chǎn);

(二)按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;

(三)對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確;鹭(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;

(四)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料;

(五)按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;

(六)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng);

(七)對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;

(八)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;

(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;

(十)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;

(十一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

第三十條 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人,并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人,并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第三十一條 本法第二十條的規(guī)定,適用于基金托管人。

第三十二條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對有下列情形之一的基金托管人,依據(jù)職權(quán)責(zé)令整頓,或者取消基金托管資格:

(一)有重大違法違規(guī)行為;

(二)不再具備本法第二十六條規(guī)定的條件;

(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

第三十三條 有下列情形之一的,基金托管人職責(zé)終止:

(一)被依法取消基金托管資格;

(二)被基金份額持有人大會解任;

(三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

(四)基金合同約定的其他情形。

第三十四條 基金托管人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)選任新基金托管人;新基金托管人產(chǎn)生前,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定臨時基金托管人。

基金托管人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料,及時辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù),新基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。

第三十五條 基金托管人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì),并將審計(jì)結(jié)果予以公告,同時報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

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