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期貨法律法規(guī)：關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則1
第一章 總 則
第一條 為了貫徹落實(shí)《期貨交易管理暫行條例》和《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》，進(jìn)一步規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司，提高期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營管理水平和抗御風(fēng)險(xiǎn)的能力，保證期貨市場的規(guī)范發(fā)展，特制定本原則。
第二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。
內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制文本制度兩個(gè)方面。內(nèi)部控制機(jī)制指期貨經(jīng)紀(jì)公司的內(nèi)部組織、組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的制約關(guān)系；內(nèi)部控制文本制度指期貨經(jīng)紀(jì)公司為規(guī)范自身的經(jīng)營行為、防范風(fēng)險(xiǎn)而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和各項(xiàng)措施的總稱。
第三條 各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照指導(dǎo)原則的要求，設(shè)立運(yùn)作靈活、控制有效的內(nèi)部控制機(jī)制，制定和實(shí)施行之有效、覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)部控制文本制度。
第四條 督促期貨經(jīng)紀(jì)公司健全內(nèi)部控制制度是監(jiān)管工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容，是規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司經(jīng)營行為、有效防范風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)要采取措施，督促轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)紀(jì)公司落實(shí)本指導(dǎo)原則的各項(xiàng)要求。
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