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期貨法律法規(guī):期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則7

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期貨法律法規(guī):期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則7

第七章 監(jiān)督管理及處分

期貨法律法規(guī):期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則7

第二十八條 期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應當指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員以及其他人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本準則。期貨業(yè)務(wù)輔助人員或其他人員有違反本準則行為的,由所在機構(gòu)進行處理,并應當在 10 個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

第二十九條 期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的,任何人都可以向協(xié)會進行舉報。聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的,應當在10 個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

第三十條 協(xié)會在接到對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的舉報或投訴后,按照規(guī)定的程序進行調(diào)查,并視違規(guī)事實及其后果做出相應的紀律處分。 協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時,被調(diào)查人員應當積極配合。

協(xié)會受理投訴、進行調(diào)查以及裁決的程序和辦法另行制定。 第三十一條 協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員,根據(jù)情節(jié)輕重,給予下列紀律處分:

(一)警告;

(二)公開通報批評;

(三)暫停期貨從業(yè)人員資格 6 個月至 12 個月;

(四)撤消期貨從業(yè)人員資格并在 3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請;

(五)撤消期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

第三十二條 期貨從業(yè)人員違反本準則,情節(jié)輕微,且沒有造成嚴重后果的,予以警告,警告以警告信的形式向個人發(fā)出。

第三十三條 期貨從業(yè)人員違反本準則,情節(jié)嚴重,并造成嚴重后果的,予以公開通報批評。

第三十四條 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的,暫停其期貨從業(yè)人員資格 6 個月至 12個月;情節(jié)嚴重的,撤消其期貨從業(yè)人員資格并在 3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請:

(一)有本準則第二十條所禁止行為之一的;

(二)拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的;

(三)獲取不正當利益的;

(四)向投資者隱瞞重要事項的;

(五)違反保密義務(wù),泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

第三十五條 期貨從業(yè)人員有下列情形之一,情節(jié)嚴重的,由協(xié)會撤消其期貨從業(yè)人員資格并在 3 年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請:

(一)有本準則第四條所禁止行為之一的;

(二)違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證的;

(三)違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失的;

(四)為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

第三十六條 期貨從業(yè)人員違反本準則,情節(jié)顯著輕微,且沒有造成后果的,可免于紀律處分,由協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構(gòu)予以批評教育。

第三十七條 期貨從業(yè)人員受到紀律處分的,協(xié)會將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫;期貨從業(yè)人員受到本準則第三十一條中的第(三)項、第(四)項或第(五)項處分的,協(xié)會按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示,并向中國證監(jiān)會報告。

第三十八條 期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報批評和暫停從業(yè)人員資格的紀律處分的,應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。

第三十九條 期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的,可向協(xié)會申訴。對協(xié)會的申訴決定不服的,可以按照有關(guān)規(guī)定向國家主管機關(guān)申訴或反映。

第四十條 期貨從業(yè)人員與投資者或所在期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的,可以按照規(guī)定的程序,提請協(xié)會進行調(diào)解。

第四十一條 期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為,超出協(xié)會自律管理范圍的,協(xié)會應向中國證監(jiān)會報告;構(gòu)成犯罪的,由司法機關(guān)追究刑事責任。

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