公司股權(quán)管理辦法(5篇)

公司股權(quán)管理辦法1

　　第一章 總 則

　　第一條 為保持保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，保護(hù)投資人和被保險(xiǎn)人的合法權(quán)益，加強(qiáng)保險(xiǎn)公司股權(quán)監(jiān)管，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱保險(xiǎn)公司，是指經(jīng)中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)保監(jiān)會(huì)”)批準(zhǔn)設(shè)立，并依法登記注冊(cè)的外資股東出資或者持股比例占公司注冊(cè)資本不足25%的保險(xiǎn)公司。

　　第三條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，對(duì)保險(xiǎn)公司股權(quán)實(shí)施監(jiān)督管理。

　　第二章 投資入股

　　第一節(jié) 一般規(guī)定

　　第四條 保險(xiǎn)公司單個(gè)股東(包括關(guān)聯(lián)方)出資或者持股比例不得超過(guò)保險(xiǎn)公司注冊(cè)資本的20%。

　　中國(guó)保監(jiān)會(huì)根據(jù)堅(jiān)持戰(zhàn)略投資、優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)、避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、維護(hù)穩(wěn)健發(fā)展的原則，對(duì)于滿足本辦法第十五條規(guī)定的主要股東，經(jīng)批準(zhǔn)，其持股比例不受前款規(guī)定的限制。

　　第五條 兩個(gè)以上的保險(xiǎn)公司受同一機(jī)構(gòu)控制或者存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　第六條 保險(xiǎn)公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣出資，不得用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。

　　保險(xiǎn)公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明。

　　第七條 股東應(yīng)當(dāng)以來(lái)源合法的自有資金向保險(xiǎn)公司投資，不得用銀行貸款及其他形式的非自有資金向保險(xiǎn)公司投資，中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　第八條 任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有保險(xiǎn)公司的股權(quán)，中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　第九條 保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)以中國(guó)保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的文件和在中國(guó)保監(jiān)會(huì)備案的文件為依據(jù)，對(duì)股東進(jìn)行登記，并辦理工商登記手續(xù)。

　　保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)確保公司章程、股東名冊(cè)及工商登記文件所載有關(guān)股東的內(nèi)容與其實(shí)際情況一致。

　　第十條 股東應(yīng)當(dāng)向保險(xiǎn)公司如實(shí)告知其控股股東、實(shí)際控制人及其變更情況，并就其與保險(xiǎn)公司其他股東、其他股東的實(shí)際控制人之間是否存在以及存在何種關(guān)聯(lián)關(guān)系向保險(xiǎn)公司做出書面說(shuō)明。

　　保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將公司股東的控股股東、實(shí)際控制人及其變更情況和股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系報(bào)告中國(guó)保監(jiān)會(huì)。

　　第十一條 保險(xiǎn)公司股東和實(shí)際控制人不得利用關(guān)聯(lián)交易損害公司的利益。

　　股東利用關(guān)聯(lián)交易嚴(yán)重?fù)p害保險(xiǎn)公司利益，危及公司償付能力的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。在按照要求改正前，中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以限制其股東權(quán)利;拒不改正的，可以責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持的保險(xiǎn)公司股權(quán)。

　　第二節(jié) 股東資格

　　第十二條 向保險(xiǎn)公司投資入股，應(yīng)當(dāng)為符合本辦法規(guī)定條件的中華人民共和國(guó)境內(nèi)企業(yè)法人、境外金融機(jī)構(gòu)，但通過(guò)證券交易所購(gòu)買上市保險(xiǎn)公司股票的除外。

　　中國(guó)保監(jiān)會(huì)對(duì)投資入股另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第十三條 境內(nèi)企業(yè)法人向保險(xiǎn)公司投資入股，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　　(一)財(cái)務(wù)狀況良好穩(wěn)定，且有盈利;

　　(二)具有良好的誠(chéng)信記錄和納稅記錄;

　　(三)最近三年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)記錄;

　　(四)投資人為金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審慎監(jiān)管指標(biāo)要求;

　　(五)法律、行政法規(guī)及中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第十四條 境外金融機(jī)構(gòu)向保險(xiǎn)公司投資入股，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　　(一)財(cái)務(wù)狀況良好穩(wěn)定，最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利;

　　(二)最近一年年末總資產(chǎn)不少于20億美元;

　　(三)國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)最近三年對(duì)其長(zhǎng)期信用評(píng)級(jí)為a級(jí)以上;

　　(四)最近三年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)記錄;

　　(五)符合所在地金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審慎監(jiān)管指標(biāo)要求;

　　(六)法律、行政法規(guī)及中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第十五條 持有保險(xiǎn)公司股權(quán)15%以上，或者不足15%但直接或者間接控制該保險(xiǎn)公司的主要股東，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　　(一)具有持續(xù)出資能力，最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利;

　　(二)具有較強(qiáng)的資金實(shí)力，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;

　　(三)信譽(yù)良好，在本行業(yè)內(nèi)處于領(lǐng)先地位。

　　第三章 股權(quán)變更

　　第十六條 保險(xiǎn)公司變更出資額占有限責(zé)任公司注冊(cè)資本5%以上的股東，或者變更持有股份有限公司股份5%以上的股東，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　第十七條 投資人通過(guò)證券交易所持有上市保險(xiǎn)公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%以上，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起5日內(nèi)，由保險(xiǎn)公司報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。中國(guó)保監(jiān)會(huì)有權(quán)要求不符合本辦法規(guī)定資格條件的投資人轉(zhuǎn)讓所持有的股份。

　　第十八條 保險(xiǎn)公司變更出資或者持股比例不足注冊(cè)資本5%的股東，應(yīng)當(dāng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書簽署后的15日內(nèi)，就股權(quán)變更報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)備案，上市保險(xiǎn)公司除外。

　　第十九條 保險(xiǎn)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者向中國(guó)保監(jiān)會(huì)備案后3個(gè)月內(nèi)未完成工商變更登記的，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)書面報(bào)告。

　　第二十條 保險(xiǎn)公司首次公開(kāi)發(fā)行股票或者上市后再融資的，應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)保監(jiān)會(huì)的監(jiān)管意見(jiàn)。

　　第二十一條 保險(xiǎn)公司首次公開(kāi)發(fā)行股票或者上市后再融資的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　　(一)治理結(jié)構(gòu)完善;

　　(二)最近三年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為;

　　(三)內(nèi)控體系健全，具備較高的風(fēng)險(xiǎn)管理水平;

　　(四)法律、行政法規(guī)及中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第二十二條 保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)自知悉其股東發(fā)生以下情況之日起15日內(nèi)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)書面報(bào)告：

　　(一)所持保險(xiǎn)公司股權(quán)被采取訴訟保全措施或者被強(qiáng)制執(zhí)行;

　　(二)質(zhì)押或者解質(zhì)押所持有的保險(xiǎn)公司股權(quán);

　　(三)變更名稱;

　　(四)發(fā)生合并、分立;

　　(五)解散、破產(chǎn)、關(guān)閉、被接管;

　　(六)其他可能導(dǎo)致所持保險(xiǎn)公司股權(quán)發(fā)生變化的情況。

　　第二十三條 保險(xiǎn)公司股權(quán)采取拍賣方式進(jìn)行處分的，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)于拍賣前向拍賣人告知本辦法的有關(guān)規(guī)定。投資人通過(guò)拍賣競(jìng)得保險(xiǎn)公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)符合本辦法規(guī)定的資格條件，并依照本辦法的規(guī)定報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案。

　　第二十四條 股東質(zhì)押其持有的保險(xiǎn)公司股權(quán)，應(yīng)當(dāng)簽訂股權(quán)質(zhì)押合同，且不得損害其他股東和保險(xiǎn)公司的利益。

　　第二十五條 保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)股權(quán)質(zhì)押和解質(zhì)押的管理，在股東名冊(cè)上記載質(zhì)押相關(guān)信息，并及時(shí)協(xié)助股東向有關(guān)機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記。

　　第二十六條 保險(xiǎn)公司股權(quán)質(zhì)權(quán)人受讓保險(xiǎn)公司股權(quán)，應(yīng)當(dāng)符合本辦法規(guī)定的資格條件，并依照本辦法的.規(guī)定報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案。

　　第四章 材料申報(bào)

　　第二十七條 申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　第二十八條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立保險(xiǎn)公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提出書面申請(qǐng)，并提交投資人的以下材料:

　　(一)投資人的基本情況，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)營(yíng)范圍、組織管理架構(gòu)、在行業(yè)中所處的地位、投資資金來(lái)源、對(duì)外投資、自身及關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)投資入股其他金融機(jī)構(gòu)的情況;

　　(二)投資人經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，投資人為境外金融機(jī)構(gòu)或者主要股東的，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

　　(三)投資人最近三年的納稅證明和由征信機(jī)構(gòu)出具的投資人征信記錄;

　　(四)投資人的主要股東、實(shí)際控制人及其與保險(xiǎn)公司其他投資人之間關(guān)聯(lián)關(guān)系的情況說(shuō)明，不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的應(yīng)當(dāng)提交無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系情況的聲明;

　　(五)投資人的出資協(xié)議書或者股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議書及投資人的股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意其投資的證明材料，有主管機(jī)構(gòu)的，還需提交主管機(jī)構(gòu)同意其投資的證明材料;

　　(六)投資人為金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)提交審慎監(jiān)管指標(biāo)報(bào)告和所在地金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的監(jiān)管意見(jiàn);

　　(七)投資人最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄的聲明;

　　(八)中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　第二十九條 保險(xiǎn)公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提出書面申請(qǐng)，并提交以下材料:

　　(一)公司股東會(huì)或者股東大會(huì)通過(guò)的增加或者減少注冊(cè)資本的決議;

　　(二)增加或者減少注冊(cè)資本的方案和可行性研究報(bào)告;

　　(三)增加或者減少注冊(cè)資本后的股權(quán)結(jié)構(gòu);

　　(四)驗(yàn)資報(bào)告和股東出資或者減資證明;

　　(五)退出股東的名稱、基本情況及減資金額;

　　(六)新增股東應(yīng)當(dāng)提交本辦法第二十八條規(guī)定的有關(guān)材料;

　　(七)中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　第三十條 股東轉(zhuǎn)讓保險(xiǎn)公司的股權(quán)，受讓方出資或者持股比例達(dá)到保險(xiǎn)公司注冊(cè)資本5%以上的，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提出書面申請(qǐng)，并提交股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，但通過(guò)證券交易所購(gòu)買上市保險(xiǎn)公司股票的除外。

　　受讓方為新增股東的，還應(yīng)當(dāng)提交本辦法第二十八條規(guī)定的有關(guān)材料。

　　第三十一條 股東轉(zhuǎn)讓保險(xiǎn)公司的股權(quán)，受讓方出資或者持股比例不足保險(xiǎn)公司注冊(cè)資本5%的，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交股權(quán)轉(zhuǎn)讓報(bào)告和股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，但通過(guò)證券交易所購(gòu)買上市保險(xiǎn)公司股票的除外。

　　受讓方為新增股東的，還應(yīng)當(dāng)提交本辦法第二十八條規(guī)定的有關(guān)材料。

　　第三十二條 保險(xiǎn)公司首次公開(kāi)發(fā)行股票或者上市后再融資的，應(yīng)當(dāng)提交以下材料:

　　(一)公司股東大會(huì)通過(guò)的首次公開(kāi)發(fā)行股票或者上市后再融資的決議，以及授權(quán)董事會(huì)處理有關(guān)事宜的決議;

　　(二)首次公開(kāi)發(fā)行股票或者上市后再融資的方案;

　　(三)首次公開(kāi)發(fā)行股票或者上市后再融資以后的股權(quán)結(jié)構(gòu);

　　(四)償付能力與公司治理狀況說(shuō)明;

　　(五)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明;

　　(六)中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　第五章 附 則

　　第三十三條 全部外資股東出資或者持股比例占公司注冊(cè)資本25%以上的，適用外資保險(xiǎn)公司管理的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　第三十四條 保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的股權(quán)管理適用本辦法，法律、行政法規(guī)或者中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第三十五條 保險(xiǎn)公司違反本辦法，擅自增(減)注冊(cè)資本、變更股東、調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)根據(jù)有關(guān)規(guī)定予以處罰。

　　第三十六條 本辦法由中國(guó)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十七條 本辦法自20xx年6月10日起施行。中國(guó)保監(jiān)會(huì)20xx年4月1日頒布的《向保險(xiǎn)公司投資入股暫行規(guī)定》(保監(jiān)發(fā)〔XX〕49號(hào))以及20xx年6月19日發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范中資保險(xiǎn)公司吸收外資參股有關(guān)事項(xiàng)的通知》(保監(jiān)發(fā)〔XX〕126號(hào))同時(shí)廢止。

公司股權(quán)管理辦法2

　　第一章總則

　　第一條為指導(dǎo)股東依據(jù)《公司章程》和國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)合理行使股東權(quán)利，保證公司的高效運(yùn)轉(zhuǎn)，為切實(shí)規(guī)范公司的組織與行為，維護(hù)股東的合法權(quán)益，特制定本辦法。

　　第二條本辦法適用的對(duì)象：公司的所有股東、公司及其相關(guān)職能部門。

　　第三條本辦法制定的依據(jù)：《公司章程》、《公司法》、《證券法》、國(guó)家有關(guān)國(guó)有股權(quán)管理的法律法規(guī)、國(guó)家其他有關(guān)法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

　　第四條股權(quán)管理的內(nèi)容：公司與其股東之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系及其行使。

　　第五條公司的股權(quán)管理遵循如下原則：

　　一、保證公司依法行為和高效運(yùn)轉(zhuǎn)原則；

　　二、股東利益最大化原則。

　　第二章公司股東的權(quán)利

　　第六條公司股東名冊(cè)上登記在冊(cè)的股東為公司股東。公司召開(kāi)股東大會(huì)、分配股利、清算及從事其他需要確認(rèn)股權(quán)的行為時(shí)，由董事會(huì)決定某一日為股權(quán)登記日，股權(quán)登記日結(jié)束時(shí)的在冊(cè)股東為公司股東。

　　第七條公司股東依法行使權(quán)利。股東享有如下權(quán)利：

　　一、依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；

　　二、參加或者委派股東代理人參加股東會(huì)議；

　　三、依照其所持有的股份份額行使表決權(quán)；

　　四、對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；

　　五、依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份；

　　六、依照法律、公司章程的規(guī)定獲得有關(guān)信息，包括：

　　1、繳付成本費(fèi)用后得到公司章程；

　　2、繳付合理費(fèi)用后有權(quán)查閱和復(fù)�。�

　�。�1）本人持股資料；

　�。�2）股東大會(huì)會(huì)議記錄；

　�。�3）中期報(bào)告和年度報(bào)告；

　�。�4）公司股本總額、股本結(jié)構(gòu)。

　　七、公司終止或者清算時(shí)，按其所持有的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配；

　　八、法律、行政法規(guī)及公司章程所賦予的其他權(quán)利。

　　第八條股東認(rèn)為有必要時(shí)，可以依據(jù)公司章程規(guī)定的條件和程序提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并可以根據(jù)《公司章程》規(guī)定的條件和程序提出股東大會(huì)的新提案。

　　第九條股東大會(huì)、董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)，侵犯股東合法權(quán)益的，股東有權(quán)向人民法院提起要求停止該違法行為和侵害行為的訴訟。

　　第十條股東通過(guò)股東大會(huì)行使職權(quán)決定公司的重大經(jīng)營(yíng)決策、重大財(cái)務(wù)決策和重大人事決策，影響公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，除此之外，任何股東不得以任何理由或任何方式干涉公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　一、公司股東大會(huì)依法行使如下職權(quán)：

　　1、決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；

　　2、選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；

　　3、選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；

　　4、審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；

　　5、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；

　　6、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

　　7、審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

　　8、對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；

　　9、對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；

　　10、對(duì)公司合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；

　　11、修改公司章程；

　　12、對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；

　　13、審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的百分之五以上的股東的提案；

　　14、審議法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。

　　二、股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人代為出席和表決。股東應(yīng)當(dāng)以書面形式委托代理人，由委托人簽署或者由其以書面形式委托的代理人簽署；委托人為法人的，應(yīng)當(dāng)加蓋法人印章或者由其正式委托的代理人簽署。

　　三、個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證和持股憑證；委托代理他人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、代理委托書和持股憑證。法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明和持股憑證；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面委托書和持股憑證。國(guó)有股股東代表指國(guó)有股股東的法定代表人或國(guó)有股股東委托的自然人。國(guó)有股股東委托股東代表，須填寫'國(guó)有股股東代表委托書'，該委托書是股東代表在股東大會(huì)上行使表決權(quán)的證明。

　　四、股東出具的委托他人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)注明'如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己的意思表決'。同時(shí)載明下列內(nèi)容：

　　1、代理人的姓名；

　　2、是否具有表決權(quán)；

　　3、分別對(duì)列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對(duì)或棄權(quán)票的指示；

　　4、對(duì)可能納入股東大會(huì)議程的臨時(shí)提案是否有表決權(quán)，如果有表決權(quán)應(yīng)行使何種表決權(quán)的具體指示；

　　5、委托書簽發(fā)日期和有效期限；

　　6、委托人簽名（或蓋章）。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章。

　　五、投票代理委托書至少應(yīng)當(dāng)在有關(guān)會(huì)議召開(kāi)前二十四小時(shí)備置于公司住所，或者召*議的.通知中指定的其他地方。委托書由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)公證。經(jīng)公證的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件，和投票代理委托書均需備置于公司住所或者召*議的通知中指定的其他地方。委托人為法人的，由其法定代表人或者董事會(huì)、其他決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人作為代表出席公司的股東會(huì)議。

　　六、股東依照《公司章程》規(guī)定行使股東大會(huì)表決權(quán)，審議表決股東大會(huì)普通決議事項(xiàng)和特別決議事項(xiàng)。股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東可以出席股東大會(huì)，但不享有表決權(quán)。不應(yīng)當(dāng)參與投票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù)；如有特殊情況關(guān)聯(lián)股東無(wú)法回避時(shí)，公司在征得有權(quán)部門的同意后，可以按照正常程序進(jìn)行表決，并在股東大會(huì)決議公告中作出詳細(xì)說(shuō)明。

　　第十一條股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的，應(yīng)當(dāng)向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司經(jīng)核實(shí)股東身份后按照股東的要求予以提供。

　　第三章公司股東的義務(wù)

　　第十二條公司股東承擔(dān)如下義務(wù)：

　　一、遵守本辦法及公司章程；

　　二、依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金；

　　三、法律、法規(guī)及公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。

　　第十三條持有公司百分之五以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起三個(gè)工作日內(nèi)，向公司作出書面報(bào)告。

　　第十四條公司的控股股東在行使表決權(quán)時(shí)，不得作出有損于公司和其他股東合法權(quán)益的決定。

　　此處所稱'控股股東'是指具備下列條件之一的股東：

　　一、此人單獨(dú)或者與他人一致行動(dòng)時(shí)，可以選出半數(shù)以上的董事；

　　二、此人單獨(dú)或者與他人一致行動(dòng)時(shí)，可以行使公司百分之三十以上的表決權(quán)或者可以控制公司百分之三十以上表決權(quán)的行使；

　　三、此人單獨(dú)或者與他人一致行動(dòng)時(shí)，持有公司百分之三十以上的股份；

　　四、此人單獨(dú)或者與他人一致行動(dòng)時(shí)，可以以其它方式在事實(shí)上控制公司。

　　此處所稱'一致行動(dòng)'是指兩個(gè)或者兩個(gè)以上的人以協(xié)議的方式（不論口頭或者書面）達(dá)成一致，通過(guò)其中任何一人取得對(duì)公司的投票權(quán)，以達(dá)到或者鞏固控制公司的目的行為。

　　第四章公司的權(quán)利和義務(wù)

　　第十五條公司依法自主經(jīng)營(yíng)，有權(quán)拒絕任何股東違反本辦法、《公司章程》、《公司法》或國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的無(wú)理要求。

　　第十六條公司對(duì)股東大會(huì)到會(huì)人數(shù)、參與股東持有的股份數(shù)額、授權(quán)委托書、每一表決事項(xiàng)的表決結(jié)果、會(huì)議記錄、會(huì)議程序的合法性等事項(xiàng)，可以進(jìn)行公證。

　　第十七條公司應(yīng)該建立公司股東名冊(cè)，登記各法人股東的公司經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、公司名稱、主營(yíng)業(yè)務(wù)、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、法人代表、聯(lián)系方式和所持本公司股份；登記各自然人股東的姓名、身份證號(hào)碼、住所、聯(lián)系方式和所持本公司股份。公司公開(kāi)發(fā)行股票并上市后，公司應(yīng)該每周一開(kāi)始工作時(shí)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)核對(duì)公司股東的變化情況，并及時(shí)變更登記股東名冊(cè)。公司認(rèn)為本公司的股票出現(xiàn)異常交易情況時(shí)，必須即時(shí)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)核對(duì)本公司股東的變化情況，并及時(shí)變更登記股東名冊(cè)。

　　第十八條公司應(yīng)該依照《公司章程》規(guī)定的條件、時(shí)間和程序召開(kāi)公司股東大會(huì)，并及時(shí)通告各股東。公司召開(kāi)股東大會(huì)審議有關(guān)事項(xiàng)，應(yīng)該符合《公司章程》的規(guī)定，臨時(shí)股東大會(huì)只對(duì)股東大會(huì)通知中載明的事項(xiàng)進(jìn)行決議。

　　第十九條公司召開(kāi)股東大會(huì)，由董事會(huì)在會(huì)議召開(kāi)30日前通知公司股東。

　　第二十條股東大會(huì)的通知包括以下內(nèi)容：

　　一、會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限；

　　二、提交會(huì)議審議的事項(xiàng)；

　　三、以明顯的文字說(shuō)明：全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；

　　四、有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日；

　　五、投票代理委托書的送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

　　六、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號(hào)碼。

　　第二十一條公司應(yīng)該事先制作股東大會(huì)出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)，載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名（或單位名稱）等事項(xiàng)，并由出席會(huì)議股東簽字。

　　第二十二條股東大會(huì)召開(kāi)的會(huì)議通知發(fā)出后，除有不可抗力或者其它意外事件等原因，董事會(huì)不得變更股東大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間；因不可抗力確需變更股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的，不應(yīng)因此而變更股權(quán)登記日。

　　第二十三條公司應(yīng)記錄各次股東大會(huì)會(huì)議，由出席會(huì)議的董事和記錄員簽字，并保存至少十年；公司應(yīng)記錄各次董事會(huì)會(huì)議，由出席會(huì)議的董事和記錄員簽字，并保存至少十年；公司應(yīng)記錄各次監(jiān)事會(huì)會(huì)議，由出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄員簽字，并保存至少十年。

　　第二十四條公司應(yīng)該根據(jù)《公司章程》、《公司信息披露管理辦法》及國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及時(shí)、充分披露有關(guān)信息。具體披露信息的內(nèi)容、格式、時(shí)間、期限、頻率等按照《公司信息披露管理辦法》和《公司章程》執(zhí)行。

　　第二十五條公司應(yīng)該堅(jiān)持股東利益最大化原則開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略、所處的產(chǎn)業(yè)環(huán)境和資本環(huán)境、公司的現(xiàn)金流量狀況等擬定公司的經(jīng)營(yíng)方針、投資計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)決算方案、利潤(rùn)分配與虧損彌補(bǔ)方案、減少注冊(cè)資本方案、合并分立方案和解散清算方案，由公司股東大會(huì)審議通過(guò)后執(zhí)行。

　　第五章附則

　　第二十六條本辦法未盡事宜，參照《xx股份有限公司章程》及國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

公司股權(quán)管理辦法3

　　第一章 總 則

　　第一條 為進(jìn)一步促進(jìn)上市公司建立健全激勵(lì)與約束機(jī)制，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)及其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱股權(quán)激勵(lì)是指上市公司以本公司股票為標(biāo)的，對(duì)其董事、高級(jí)管理人員及其他員工進(jìn)行的長(zhǎng)期性激勵(lì)。

　　上市公司以限制性股票、股票期權(quán)實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的，適用本辦法;以法律、行政法規(guī)允許的其他方式實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的，參照本辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三條 上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、本辦法和公司章程的規(guī)定，有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，不得損害上市公司利益。

　　上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在實(shí)行股權(quán)激勵(lì)中應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)公司和全體股東的利益。

　　第四條 上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本辦法和其他相關(guān)規(guī)定的要求履行信息披露義務(wù)。

　　第五條 為上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出具意見(jiàn)的證券中介機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　第六條 任何人不得利用股權(quán)激勵(lì)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)等違法活動(dòng)。

　　第二章 一般規(guī)定

　　第七條上市公司具有下列情形之一的，不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)：

　　(一)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告;

　　(二)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告;

　　(三)上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形;

　　(四)法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的;

　　(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　第八條 激勵(lì)對(duì)象可以包括上市公司的董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員，以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和未來(lái)發(fā)展有直接影響的其他員工，但不應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事和監(jiān)事。在境內(nèi)工作的`外籍員工任職上市公司董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員的，可以成為激勵(lì)對(duì)象。

　　單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司 以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女，不得成為激勵(lì)對(duì)象。下列人員也不得成為激勵(lì)對(duì)象：

　　(一)最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選;

　　(二)最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;

　　(三)最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施;

　　(四)具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的;

　　(五)法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的;

　　(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

公司股權(quán)管理辦法4

　　第一章總則

　　第一條為進(jìn)一步促進(jìn)上市公司建立、健全激勵(lì)與約束機(jī)制，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱股權(quán)激勵(lì)是指上市公司以本公司股票為標(biāo)的，對(duì)其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他員工進(jìn)行的長(zhǎng)期性激勵(lì)。上市公司以限制性股票、股票期權(quán)及法律、行政法規(guī)允許的其他方式實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，適用本辦法的規(guī)定。

　　第三條上市公司實(shí)行的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、本辦法和公司章程的規(guī)定，有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，不得損害上市公司利益。上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)公司和全體股東的利益。

　　第四條上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定和本辦法的要求履行信息披露義務(wù)。

　　第五條為上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出具意見(jiàn)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　第六條任何人不得利用股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格和進(jìn)行證券欺詐活動(dòng)。

　　第二章一般規(guī)定

　　第七條上市公司具有下列情形之一的，不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃：(一)一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告;(二)一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　第八條股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象可以包括上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員，以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的其他員工，但不應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事。下列人員不得成為激勵(lì)對(duì)象：(一)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的;(二)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的;(三)具有《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的。股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單予以核實(shí)，并將核實(shí)情況在股東大會(huì)上予以說(shuō)明。

　　第九條激勵(lì)對(duì)象為董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，上市公司應(yīng)當(dāng)建立績(jī)效考核體系和考核辦法，以績(jī)效考核指標(biāo)為實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的條件。

　　第十條上市公司不得為激勵(lì)對(duì)象依股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

　　第十一條擬實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的上市公司，可以根據(jù)本公司實(shí)際情況，通過(guò)以下方式解決標(biāo)的股票來(lái)源：(一)向激勵(lì)對(duì)象發(fā)行股份;(二)回購(gòu)本公司股份;(三)法律、行政法規(guī)允許的其他方式。

　　第十二條上市公司全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的10%。非經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的1%。本條第一款、第二款所稱股本總額是指股東大會(huì)批準(zhǔn)一次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)公司已發(fā)行的股本總額。

　　第十三條上市公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中對(duì)下列事項(xiàng)做出明確規(guī)定或說(shuō)明：(一)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的;(二)激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍;(三)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予的權(quán)益數(shù)量、所涉及的標(biāo)的股票種類、來(lái)源、數(shù)量及占上市公司股本總額的百分比;若分次實(shí)施的，每次擬授予的權(quán)益數(shù)量、所涉及的標(biāo)的股票種類、來(lái)源、數(shù)量及占上市公司股本總額的百分比;(四)激勵(lì)對(duì)象為董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，其各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益總量的百分比;其他激勵(lì)對(duì)象(各自或按適當(dāng)分類)可獲授的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益總量的百分比;(五)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、標(biāo)的股票的禁售期;(六)限制性股票的授予價(jià)格或授予價(jià)格的確定方法，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格或行權(quán)價(jià)格的確定方法;(七)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行權(quán)的條件，如績(jī)效考核體系和考核辦法，以績(jī)效考核指標(biāo)為實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的條件;(八)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、標(biāo)的股票數(shù)量、授予價(jià)格或行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法和程序;(九)公司授予權(quán)益及激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序;(十)公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù);(十一)公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更、離職、死亡等事項(xiàng)時(shí)如何實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃;(十二)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止;(十三)其他重要事項(xiàng)。

　　第十四條上市公司發(fā)生本辦法第七條規(guī)定的情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)終止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，不得向激勵(lì)對(duì)象繼續(xù)授予新的權(quán)益，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未行使的權(quán)益應(yīng)當(dāng)終止行使。在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)本辦法第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形的，上市公司不得繼續(xù)授予其權(quán)益，其已獲授但尚未行使的權(quán)益應(yīng)當(dāng)終止行使。

　　第十五條激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所得股票的，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)及本辦法的規(guī)定。

　　第三章限制性股票

　　第十六條本辦法所稱限制性股票是指激勵(lì)對(duì)象按照股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的條件，從上市公司獲得的一定數(shù)量的本公司股票。

　　第十七條上市公司授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票，應(yīng)當(dāng)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定激勵(lì)對(duì)象獲授股票的業(yè)績(jī)條件、禁售期限。

　　第十八條上市公司以股票市價(jià)為基準(zhǔn)確定限制性股票授予價(jià)格的，在下列期間內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予股票：

　　(一)定期報(bào)告公布前30日;

　　(二)重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日;

　　(三)其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。

　　第四章股票期權(quán)

　　第十九條本辦法所稱股票期權(quán)是指上市公司授予激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買本公司一定數(shù)量股份的權(quán)利。激勵(lì)對(duì)象可以其獲授的股票期權(quán)在規(guī)定的期間內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買上市公司一定數(shù)量的股份，也可以放棄該種權(quán)利。

　　第二十條激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)�；騼斶�債務(wù)。

　　第二十一條上市公司董事會(huì)可以根據(jù)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的股票期權(quán)計(jì)劃，決定一次性授出或分次授出股票期權(quán)，但累計(jì)授出的股票期權(quán)涉及的標(biāo)的股票總額不得超過(guò)股票期權(quán)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總額。

　　第二十二條股票期權(quán)授權(quán)日與獲授股票期權(quán)首次可以行權(quán)日之間的間隔不得少于1年。

　　股票期權(quán)的有效期從授權(quán)日計(jì)算不得超過(guò)10年。

　　第二十三條在股票期權(quán)有效期內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)規(guī)定激勵(lì)對(duì)象分期行權(quán)。

　　股票期權(quán)有效期過(guò)后，已授出但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)。

　　第二十四條上市公司在授予激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)確定行權(quán)價(jià)格或行權(quán)價(jià)格的確定方法。行權(quán)價(jià)格不應(yīng)低于下列價(jià)格較高者：(一)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前一個(gè)交易日的公司標(biāo)的股票收盤價(jià);(二)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前30個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤價(jià)。

　　第二十五條上市公司因標(biāo)的股票除權(quán)、除息或其他原因需要調(diào)整行權(quán)價(jià)格或股票期權(quán)數(shù)量的，可以按照股票期權(quán)計(jì)劃規(guī)定的原則和方式進(jìn)行調(diào)整。上市公司依據(jù)前款調(diào)整行權(quán)價(jià)格或股票期權(quán)數(shù)量的，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)做出決議并經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，或者由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)決定。律師應(yīng)當(dāng)就上述調(diào)整是否符合本辦法、公司章程和股票期權(quán)計(jì)劃的規(guī)定向董事會(huì)出具專業(yè)意見(jiàn)。

　　第二十六條上市公司在下列期間內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)：(一)定期報(bào)告公布前30日;(二)重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日;(三)其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。

　　第二十七條激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在上市公司定期報(bào)告公布后第2個(gè)交易日，至下一次定期報(bào)告公布前10個(gè)交易日內(nèi)行權(quán)，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：(一)重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日;(二)其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。

　　第五章實(shí)施與披露

　　第二十八條

　　上市公司董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。薪酬與考核委員會(huì)應(yīng)當(dāng)建立完善的議事規(guī)則，其擬訂的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)審議[1] 。

　　第二十九條

　　獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。

　　第三十條

　　上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案后的2個(gè)交易日內(nèi)，公告董事會(huì)決議、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要、獨(dú)立董事意見(jiàn)。股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要至少應(yīng)當(dāng)包括本辦法第十三條第(一)至(八)項(xiàng)、第(十二)項(xiàng)的內(nèi)容。

　　第三十一條

　　上市公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見(jiàn)書，至少對(duì)以下事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)：(一)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否符合本辦法的規(guī)定;(二)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否已經(jīng)履行了法定程序;(三)上市公司是否已經(jīng)履行了信息披露義務(wù);(四)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益和違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的情形;(五)其他應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的事項(xiàng)。

　　第三十二條

　　上市公司董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以要求上市公司聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的可行性、是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展、是否損害上市公司利益以及對(duì)股東利益的影響發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，(一)公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的可行性;(二)對(duì)激勵(lì)對(duì)象范圍和資格的核查意見(jiàn);(三)對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃?rùn)?quán)益授出額度的核查意見(jiàn);(四)公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的財(cái)務(wù)測(cè)算;(五)公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)上市公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、股東權(quán)益的影響;(六)對(duì)上市公司是否為激勵(lì)對(duì)象提供任何形式的財(cái)務(wù)資助的核查意見(jiàn);(七)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形;(八)上市公司績(jī)效考核體系和考核辦法的合理性;(九)其他應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的事項(xiàng)。

　　第三十三條

　　董事會(huì)審議通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃后，上市公司應(yīng)將有關(guān)材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，同時(shí)抄報(bào)證券交易所及公司所在地證監(jiān)局。上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案材料應(yīng)當(dāng)包括以下文件：(一)董事會(huì)決議;(二)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃;(三)法律意見(jiàn)書;(四)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告;(五)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃依照規(guī)定需要取得有關(guān)部門批準(zhǔn)的，有關(guān)批復(fù)文件;(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他文件。

　　第三十四條

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到完整的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的，上市公司可以發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，審議并實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。在上述期限內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出異議的，上市公司不得發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知審議及實(shí)施該計(jì)劃。

　　第三十五條

　　上市公司在發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)通知時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)公告法律意見(jiàn)書;聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)公告獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

　　第三十六條

　　獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向所有的股東征集委托投票權(quán)。

　　第三十七條

　　股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中的如下內(nèi)容進(jìn)行表決：(一)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、所涉及的標(biāo)的股票種類、來(lái)源和數(shù)量;(二)激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍;(三)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中董事、監(jiān)事各自被授予的權(quán)益數(shù)額或權(quán)益數(shù)額的確定方法;高級(jí)管理人員和其他激勵(lì)對(duì)象(各自或按適當(dāng)分類)被授予的.權(quán)益數(shù)額或權(quán)益數(shù)額的確定方法;(四)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、標(biāo)的股票禁售期;(五)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行權(quán)的條件;(六)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃涉及的權(quán)益數(shù)量、標(biāo)的股票數(shù)量、授予價(jià)格及行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法和程序;(七)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止;(八)對(duì)董事會(huì)辦理有關(guān)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的授權(quán);(九)其他需要股東大會(huì)表決的事項(xiàng)。股東大會(huì)就上述事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　第三十八條

　　股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，上市公司應(yīng)當(dāng)持相關(guān)文件到證券

　　第三十九條

　　上市公司應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)證券賬戶，用于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施。尚未行權(quán)的股票期權(quán)，以及不得轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的股票，應(yīng)當(dāng)予以鎖定。

　　第四十條

　　激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)的行權(quán)申請(qǐng)以及限制性股票的鎖定和解鎖，經(jīng)董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)的機(jī)構(gòu)確認(rèn)后，上市公司應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出行權(quán)申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。已行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷。

　　第四十一條

　　除非得到股東大會(huì)明確授權(quán)，上市公司變更股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中本辦法第三十七條所列事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

　　第四十二條

　　上市公司應(yīng)在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施情況，包括：(一)報(bào)告期內(nèi)激勵(lì)對(duì)象的范圍;(二)報(bào)告期內(nèi)授出、行使和失效的權(quán)益總額;(三)至報(bào)告期末累計(jì)已授出但尚未行使的權(quán)益總額;(四)報(bào)告期內(nèi)授予價(jià)格與行權(quán)價(jià)格歷次調(diào)整的情況以及經(jīng)調(diào)整后的最新授予價(jià)格與行權(quán)價(jià)格;(五)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員各自的姓名、職務(wù)以及在報(bào)告期內(nèi)歷次獲授和行使權(quán)益的情況;(六)因激勵(lì)對(duì)象行權(quán)所引起的股本變動(dòng)情況;(七)股權(quán)激勵(lì)的會(huì)計(jì)處理方法。

　　第四十三條

　　上市公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定在財(cái)務(wù)報(bào)告中披露股權(quán)激勵(lì)的會(huì)計(jì)處理。

　　第四十四條

　　證券交易所應(yīng)當(dāng)在其業(yè)務(wù)規(guī)則中明確股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的信息披露要求。

　　第四十五條

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其業(yè)務(wù)規(guī)則中明確股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的登記結(jié)算業(yè)務(wù)的辦理要求。

　　第六章監(jiān)管和處罰

　　第四十六條上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載的，負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象自該財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件公告之日起12個(gè)月內(nèi)由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益應(yīng)當(dāng)返還給公司。

　　第四十七條上市公司不符合本辦法的規(guī)定實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其改正，對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人依法予以處罰;在責(zé)令改正期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理該公司的申請(qǐng)文件。

　　第四十八條上市公司未按照本辦法及其他相關(guān)規(guī)定披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)信息或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其改正，對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人依法予以處罰。

　　第四十九條利用股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃虛構(gòu)業(yè)績(jī)、操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易，獲取不正當(dāng)利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法沒(méi)收違法所得，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入等措施;構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法查處。

　　第五十條為上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出具意見(jiàn)的相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，所發(fā)表的專業(yè)意見(jiàn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)及簽字人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令整改等措施，并移交相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)主管部門處理;情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款等處罰;構(gòu)成證券違法行為的，依法追究法律責(zé)任。

　　第七章附則

　　第五十一條本辦法下列用語(yǔ)具有如下含義：高級(jí)管理人員：指上市公司經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。標(biāo)的股票：指根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象有權(quán)獲授或購(gòu)買的上市公司股票。權(quán)益：指激勵(lì)對(duì)象根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得的上市公司股票、股票期權(quán)。授權(quán)日：指上市公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的日期。授權(quán)日必須為交易日。行權(quán)：指激勵(lì)對(duì)象根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，在規(guī)定的期間內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買上市公司股份的行為�？尚袡�(quán)日：指激勵(lì)對(duì)象可以開(kāi)始行權(quán)的日期�？尚袡�(quán)日必須為交易日。行權(quán)價(jià)格：上市公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)時(shí)所確定的、激勵(lì)對(duì)象購(gòu)買上市公司股份的價(jià)格。授予價(jià)格：上市公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票時(shí)所確定的、激勵(lì)對(duì)象獲得上市公司股份的價(jià)格。本辦法所稱的“超過(guò)”、“少于”不含本數(shù)。

　　第五十二條本辦法適用于股票在上海、深圳證券交易所上市的公司。

　　第五十三條本辦法自20xx年1月1日起施行。

公司股權(quán)管理辦法5

　　據(jù)悉，這是為充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制對(duì)保險(xiǎn)公司股權(quán)配置的決定性作用，進(jìn)一步加強(qiáng)股權(quán)監(jiān)管、規(guī)范股東行為，對(duì)股權(quán)管理實(shí)踐中面臨的新問(wèn)題加以明確，同時(shí)強(qiáng)化對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)隱患的查處手段和問(wèn)責(zé)力度， 因此對(duì)原有的《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》進(jìn)行了修訂。

　　在股東類別上，《征求意見(jiàn)稿》根據(jù)持股比例、資質(zhì)條件和對(duì)保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)管理的影響，保險(xiǎn)公司股東分為財(cái)務(wù)類股東、戰(zhàn)略類股東和控制類股東三類。

　　其中，財(cái)務(wù)類股東是指持有保險(xiǎn)公司股權(quán)不足百分之十， 對(duì)保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)管理無(wú)重大影響的股東;戰(zhàn)略類股東是指持有保險(xiǎn)公司股權(quán)百分之十以上但不足三分之一的股東;或者持有的股權(quán)雖不足百分之十，但足以對(duì)保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)管理產(chǎn)生較大影響的股東;控制類股東是指持有保險(xiǎn)公司股權(quán)三分之一以上， 對(duì)保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)管理有控制性影響的股東。

　　在股東資質(zhì)上，《征求意見(jiàn)稿》規(guī)定，符合相關(guān)規(guī)定的投資人，包括公司法人、有限合伙企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體和境外金融機(jī)構(gòu)可以成為保險(xiǎn)公司股東，而有限合伙企業(yè)、事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體只能成為保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)類股東，自然人可以通過(guò)購(gòu)買上市保險(xiǎn)公司股票成為保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)類股東。

　　同時(shí)，《征求意見(jiàn)稿》對(duì)申請(qǐng)成為保險(xiǎn)公司上述三種類型股東的投資人進(jìn)行了分門別類的要求，如申請(qǐng)成為保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)類股東的投資人，應(yīng)當(dāng)具備財(cái)務(wù)狀況良好，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利; 納稅記錄正常，最近三年內(nèi)無(wú)偷漏稅記錄;誠(chéng)信記錄良好，最近三年內(nèi)無(wú)重大失信行為記錄; 合規(guī)狀況良好，最近三年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)記錄; 法律、行政法規(guī)及中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它條件。

　　申請(qǐng)成為保險(xiǎn)公司戰(zhàn)略類股東的投資人，除符合上述規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備核心主業(yè)突出，投資行為穩(wěn)健; 在本行業(yè)內(nèi)處于領(lǐng)先地位，信譽(yù)良好;具有持續(xù)出資能力，最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利; 具有較強(qiáng)的資金實(shí)力，凈資產(chǎn)不得低于二億元人民幣， 且留存收益為正;包括本項(xiàng)投資在內(nèi)的長(zhǎng)期股權(quán)投資余額不超過(guò)凈資產(chǎn)(合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑);法律、行政法規(guī)及中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它條件。

　　申請(qǐng)成為保險(xiǎn)公司控制類股東的投資人，除符合上述規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備最近一年年末總資產(chǎn)不低于一百億元人民幣;凈資產(chǎn)不低于總資產(chǎn)的百分之三十; 資產(chǎn)負(fù)債率、財(cái)務(wù)杠桿率不得顯著高于行業(yè)平均水平;法律、行政法規(guī)及中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它條件。

　　此外，《征求意見(jiàn)稿》還對(duì)不同類型的投資人自身?xiàng)l件進(jìn)行了明確要求，在此不一一贅述。

　　在股權(quán)獲得上，《征求意見(jiàn)稿》表示，投資人可以通過(guò)發(fā)起設(shè)立保險(xiǎn)公司; 以協(xié)議方式認(rèn)購(gòu)保險(xiǎn)公司發(fā)行的股權(quán); 以協(xié)議方式受讓其它股東所持有的保險(xiǎn)公司股權(quán); 以競(jìng)拍方式獲得其它股東公開(kāi)拍賣的保險(xiǎn)公司股權(quán); 從股票市場(chǎng)購(gòu)買上市保險(xiǎn)公司股權(quán);購(gòu)買保險(xiǎn)公司可轉(zhuǎn)換債券，在符合合同約定條件下，獲得保險(xiǎn)公司股權(quán);作為保險(xiǎn)公司股權(quán)的質(zhì)押權(quán)人，在符合有關(guān)規(guī)定的條件下，獲得保險(xiǎn)公司股權(quán);參與中國(guó)保監(jiān)會(huì)對(duì)保險(xiǎn)公司的風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃獲得股權(quán); 其它經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)認(rèn)可的方式獲得保險(xiǎn)公司股權(quán)。

　　同時(shí)，《征求意見(jiàn)稿》強(qiáng)調(diào)，單一股東持股比例不超過(guò)保險(xiǎn)公司總股本的百分之五十一;單一有限合伙企業(yè)持股不超過(guò)總股本的百分之五，合計(jì)持股不超過(guò)百分之十五; 保險(xiǎn)公司成立三年內(nèi)，單一股東持股比例不超過(guò)保險(xiǎn)公司總股本的三分之一; 保險(xiǎn)公司投資設(shè)立保險(xiǎn)公司的，其持股比例不受限制; 經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，對(duì)保險(xiǎn)公司采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的， 持股比例不受限制。關(guān)聯(lián)股東持股的，持股比例合并計(jì)算。

　　除經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)參與保險(xiǎn)公司風(fēng)險(xiǎn)處置等特殊情形外，同一投資人只能成為一家經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)的保險(xiǎn)公司的.控制類股東。

　　投資人不得成為兩家以上保險(xiǎn)公司的戰(zhàn)略類股東。 投資人成為保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)類股東的家數(shù)不受限制。

　　此外，《征求意見(jiàn)稿》明確，投資人不得直接或間接通過(guò)與保險(xiǎn)公司有關(guān)的借款;以保險(xiǎn)公司投資為條件獲取的資金;以保險(xiǎn)公司存款或其它資產(chǎn)為質(zhì)押獲取的資金;以保險(xiǎn)公司股權(quán)為質(zhì)押獲取的資金;基于保險(xiǎn)公司的財(cái)務(wù)影響力，或者與保險(xiǎn)公司有不正當(dāng)關(guān)聯(lián)關(guān)系取得的資金取得保險(xiǎn)公司股權(quán)。

　　以信托資金或受托管理資金投資保險(xiǎn)公司的，只能成為保險(xiǎn)公司的財(cái)務(wù)類股東，并逐級(jí)披露信托計(jì)劃或受托管理資金的持有人。

　　控制類股東自保險(xiǎn)公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)，戰(zhàn)略類股東兩年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)， 財(cái)務(wù)類股東一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)。

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