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關(guān)于發(fā)布《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》的通知
各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：為規(guī)范證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律和法規(guī)，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)制定了《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》，現(xiàn)予發(fā)布。
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法
第一章、總則
第一條、為規(guī)范證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)活動(dòng)，貫徹穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)原則，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律和法規(guī)制定本辦法。
第二條、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照本辦法從事股票承銷業(yè)務(wù)及其相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第三條、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）負(fù)責(zé)本辦法的監(jiān)督執(zhí)行。
證券交易所應(yīng)當(dāng)配合證監(jiān)會(huì)對(duì)作為其會(huì)員的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的股票承銷業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。
第四條、本辦法所稱證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，指依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)、具有法人資格的證券公司和信托投資公司。
本辦法所稱證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)，指前款所稱的證券公司；證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)，指前款所稱的信托投資公司。
第五條、本辦法所稱股票承銷業(yè)務(wù)，指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依照協(xié)議包銷或代銷發(fā)行人發(fā)行的股票以及證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的其他具有股票性質(zhì)、功能的證券的行為。
第二章、承銷資格
第六條、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事股票承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù)資格證書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“資格證書(shū)”）。
第七條、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事股票承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件：
�。ㄒ唬┳C券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2，000萬(wàn)元的凈資產(chǎn)，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2，000萬(wàn)元的證券營(yíng)運(yùn)資金。
�。ǘ┳C券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1，000萬(wàn)元的凈資本，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1，000萬(wàn)元的凈證券營(yíng)運(yùn)資金。
本辦法所稱凈資本的計(jì)算公式為：
凈資本＝凈資產(chǎn)-（固定資產(chǎn)凈值＋長(zhǎng)期投資）×30%-無(wú)形及遞延資產(chǎn)-提取的損失準(zhǔn)備金-證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)。
本辦法所稱凈證券營(yíng)運(yùn)資金是指證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)專門用于證券業(yè)務(wù)的具有高流動(dòng)性的資金。
�。ㄈ┤种陨系母呒�(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》。在未取得《證券從業(yè)人員資格證書(shū)》前，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
1、高級(jí)管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)，近二年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為，其中三分之二以上具有三年以上證券業(yè)務(wù)或五年以上金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷；
2、主要業(yè)務(wù)人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序，近二年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為，其中三分之二以上具有二年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。
�。ㄋ模┳C券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在近一年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重的違法違規(guī)行為或在近二年內(nèi)未受到本辦法規(guī)定的取消股票承銷業(yè)務(wù)資格的
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