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證券交易的禁止性行為

時間:2023-05-01 00:59:05 經(jīng)濟學論文 我要投稿
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證券交易的禁止性行為

    為了保證投資者的利益,營造公平競爭的投資環(huán)境,《證券法》規(guī)定了在股票交易中的下列禁止性行為:

證券交易的禁止性行為

   一、禁止任何人以下列手段獲取不正當利益或者轉嫁風險:

    1、  通過單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣、操縱證券交易價格;   

    2、  與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價格或者證券交易量;

    3、  以自己為交易對象,進行不轉移所有權的自買自賣,影響證券交易價格或者證券交易量;

    4、  以其他方法操縱證券交易價格。

    二、禁止國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關人員編造并傳播虛假信息,嚴重影響證券交易。

    三、禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督機構及其從業(yè)人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息聯(lián)系。

    四、禁止證券公司從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:1、  違背客戶的委托為其買賣證券;2、  不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;3、  挪用客戶所委托的買賣證券或者客戶賬戶上的資金;4、  私自買賣客戶賬上的證券,或者假借客戶的名義買賣證券;5、  為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣;6、  其他違背客戶真實意志的表示,損害客戶利益的行為。

    五、禁止法人以個人名義開立賬戶買賣證券。

    六、禁止任何人挪用公款買賣證券。

    七、國有企業(yè)、國有資產(chǎn)控股的企業(yè),不得炒作上市交易的股票。

 

證券交易的禁止性行為

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