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期貨法律法規(guī):期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法3
第三章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
第十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn):
(一)凈資本不得低于人民幣 1500 萬(wàn)元;
(二)凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的 6%;
(三)凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬(wàn)元;
(四)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 40%;
(五)流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于 100%;
(六)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150%;
(七) 規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。
第十九條 期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的,凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。
第二十條 從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于人民幣 4500 萬(wàn)元。
第二十一條 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn):
(一)人民幣 9000 萬(wàn)元;
(二)客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%。
第二十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,結(jié)合期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況及風(fēng)險(xiǎn)管理能力,提高其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
第二十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)第十八條至第二十一條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120%,規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 80%。
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