中國證監(jiān)會關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的補充通知
各有關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)：我會《關(guān)于加強證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字〔1999〕54號）規(guī)定：“證券公司以包銷方式承銷股票，單項包銷金額不得超過凈資本的百分之三十，并且不得超過人民幣三億元。”這對于有效防范證券經(jīng)營機構(gòu)承銷風(fēng)險起到了十分重要的作用。但是隨著證券市場的發(fā)展和證券公司風(fēng)險管理機制的改善，該規(guī)定有必要作進一步完善。為適應(yīng)市場發(fā)展需要，現(xiàn)就證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管工作有關(guān)問題補充通知如下：
一、對于發(fā)行規(guī)模和募集資金總額較小的股票承銷，證券經(jīng)營機構(gòu)目前仍按證監(jiān)機構(gòu)字〔1999〕54號文件的規(guī)定執(zhí)行。
二、對于發(fā)行規(guī)模和募集資金總額巨大的超大盤股票承銷，可由主承銷商向我會提出承銷團成員“單項包銷金額不得超過三億元”的豁免申請。特殊情況下，主承銷商可提出“單項包銷金額不得超過凈資本的百分之三十”的豁免申請。經(jīng)我會批準(zhǔn)后，再組織實施。
三、鑒于超大盤股票發(fā)行的承銷風(fēng)險較大，參與承銷的主承銷商和其他承銷團成員應(yīng)認真組織承銷工作，制定詳盡的風(fēng)險處置預(yù)案，以保證發(fā)行工作的順利進行。
中國證監(jiān)會關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的補充通知